东方证券承销保荐有限公司 关于昱能科技股份有限公司 使用部分超募资金投资建设新项目的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为昱能科技股份有 限公司（以下简称"公司"、"昱能科技"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有 关规定，对昱能科技使用部分超募资金投资建设新项目的事项进行了审慎核查， 核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意昱能科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681 号），公 司获准向社会公众公开发行人民币普通股 2,000.00 万股，每股发行价为人民币 163.00 元，共计募集资金 326,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净 额为 303,699.49 万元，上述募集资金已经全部到位。天健会计师事务所（特殊 普通合伙）对本公司本次 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-54 昱能科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2 幢公司 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 30 日 至 2023 年 10 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年10月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-051 昱能科技股份有限公司 关于使用部分超募资金增资全资子公司 以实施新建项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 新建项目名称：昱能 30MW 分布式光伏电站建设及运营项目 投资金额及资金来源："昱能 30MW 分布式光伏电站建设及运营项目"(以 下简称"本项目")计划投资总额 12,042.67 万元，其中拟使用超募资金 10,000.00 万元，剩余部分由项目实施主体全资子公司嘉兴昱中新能源科技有限公司（以下 简称"嘉兴昱中"）以自有资金补足。 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开 了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用 部分超募资金增资全资子公司以实施新建项目的议案》，同意公司使用超募资金 人民币 10,000.00 万元向嘉兴昱中增资，以实施新建项目。公司独立董事对上述 事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构东方证券承销保荐有限公司（以下简 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-053 昱能科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会议（以 下简称"会议"）通知于2023年10月8日以电子邮件方式送达全体监事，会议于 2023年10月13日在公司4楼会议室以现场方式召开。会议由监事会主席高虹主持， 会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数 符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事对本次会议议案进行审议，并表决通过以下事项： 1、审议通过《关于使用部分超募资金增资全资子公司以实施新建项目的议 案》。 监事会认为：公司本次使用部分超募资金增资全资子公司以实施新建项目， 审议程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不会影响募集资金投资项目 的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在损害股东利益的 ...

昱能科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《昱能科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为昱能科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，现就公司第二届董事会第二次会议相关事项发表如 下独立意见： 一、关于使用部分超募资金增资全资子公司以实施新建项目的独立意见 公司本次使用部分超募资金增资全资子公司以实施新建项目有利于提高募 集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。本次使用超募资金投资建设新 项目事项涉及的审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件及公司《募集资金管理办法》的规定，不存在损害股东利益的情形。因此， 我们一致同意该议案。 二、关于使用部分超募资金投资建设新项目的独立意见 公司本次使用部分超募资金投资建设新项目有利于提高募集资金的使用效 率，符合公司和全体 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于昱能科技股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为昱能科技股份有 限公司（以下简称"公司"、"昱能科技"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有 关规定，对昱能科技使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查， 核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意昱能科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681 号），公 司获准向社会公众公开发行人民币普通股 2,000.00 万股，每股发行价为人民币 163.00 元，共计募集资金 326,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净 额为 303,699.49 万元，上述募集资金已经全部到位。天健会计师事务所（特殊 普通合伙）对本公司 ...

公司于 2023 年 10 月 10 日收到东方投行出具的《关于更换昱能科技股份有限 公司首次公开发行股票并上市持续督导保荐代表人的通知》，卞加振先生因工作变 动，不再继续担任公司持续督导保荐代表人，为了保证持续督导保荐工作的有序进 行，东方投行指定王震先生（简历详见附件）接替卞加振先生担任公司持续督导期 间的保荐代表人，履行持续督导职责。 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-049 昱能科技股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）为昱能科技股份有限公 司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和持续督导 机构，持续督导期限自首次公开发行股票并在科创板上市之日起至 2025 年 12 月 31 日止。东方投行原委派朱佳磊先生、卞加振先生担任保荐代表人。 1 附件：王震先生简历 王震先生，现任东方投行投资银行部资深业务总监、保荐代表人、注册会计 师，硕士研究生。曾负责或参与新 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-048 昱能科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份暨 回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023-042）、《昱能科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回 购报告书》（公告编号 2023-044）。 二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，上市公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告 截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： 截至 2023 年 9 月 28 日，公司尚未实施回购公司股份。 三、首次实施回购股份的基本情况 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关 规定，现将公司首次回购股份情况公告如下：2023 年 10 月 10 日，公司通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 10,000 股，占公 司总股本 112,0 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-045 昱能科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2 幢公司 4 楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 72,418,427 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 72,418,427 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 64.6593 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 64.6593 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-046 一、董事会换届选举情况 （一）董事换届选举情况 2023 年 9 月 28 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，通过累积投票 制方式选举凌志敏先生、罗宇浩先生、潘正强先生、邱志华先生为公司第二届董 事会非独立董事，选举周元先生、顾建汝女士、沈福鑫先生为公司第二届董事会 独立董事。本次股东大会选举产生的 4 名非独立董事和 3 名独立董事共同组成公 司第二届董事会，公司第二届董事会自 2023 年第三次临时股东大会审议通过之 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日召开 2023 年第三次临时股东大会，选举产生了公司第二届董事会董事、第二届监事会非职 工代表监事，与公司于 2023 年 9 月 21 日召开的职工代表大会选举产生的 1 名职 工代表监事，共同组成公司第二届董事会、监事会，自 2023 年第三次临时股东 大会审议通过之日起就任，任期三年。 2023 年 9 月 28 日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于 选举第二届董事会董事长的议案》《关于选举第二届董事会专门委员会委 ...