昱能科技股份有限公司独立董事 2、公司拟用于本次回购的资金来源为首发超募资金，回购资金总额不低于 人民币10,000万元（含），不超过人民币20,000万元（含），本次回购不会对公 司的经营、财务和未来发展产生重大影响。回购后公司的股权分布情况符合上市 公司的条件，不会影响公司的上市地位，本次回购股份方案可行。 关于第一届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《昱能科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为昱能科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，现就公司第一届董事会第二十四次会议相关事项发 表如下独立意见： 一、关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的独立意 见 经审阅公司第二届董事会非独立董事候选人的个人履历、教育背景、工作经 历等相关资料，我们认为公司第二届董事会非独立董事候选人具有履行董事职责 的任职条件及工作经验，不存在《公司法》《证券法》规定的不得担任公司董事 的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且尚在禁入期的 ...

第一届董事会提名委员会 昱能科技股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的审核意见 2023 年 9 月 12 日 昱能科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第一届董事会即将届满。根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称" 《公司法》"）《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称《管理办法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《科创板股票上市规则》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号-规范运作》（以下简称《规范运作》）以及《公司章程》等有关规定，公 司第一届董事会提名委员会对第二届董事会独立董事候选人的任职资格进行了 审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人周元先生、顾建汝女士、沈福 鑫先生的个人履历等相关资料，未发现其有相关法律法规和公司章程中规定的 不得担任科创板上市公司董事、独立董事的情形；未受过中国证监会、证券交 易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且 禁入尚未解除的情况。上述候选人符合相关法律法规规定的任职资格和独立性 等要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-039 昱能科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2 幢公司 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 28 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 至 2023 年 9 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9 ...

昱能科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人周元，已充分了解并同意由提名人昱能科技股份有限公司董事会提名为 昱能科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任昱能科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； （ ...

昱能科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人昱能科技股份有限公司董事会，现提名周元为昱能科技股份有限公司 第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任昱能科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与昱能科技股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-038 昱能科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 重要内容提示： 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"昱能科技"）本次拟以集中 竞价交易方式回购部分公司股份，主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计 划或股权激励，并在发布股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让；若 公司本次回购的股份未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让 完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销； 2、回购规模：回购资金总额不低于人民币 10,000 万元（含），不超过人民 币 20,000 万元（含）； 3、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内； 4、回购价格：不超过人民币 220 元 /股（含）； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 5、回购资金来源：首发超募资金 相关股东是否存在减持计划： 经公司发函确认，截至董事会通过本次回购方案决议之日，公司董 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-036 昱能科技股份有限公司 第一届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1、审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事 候选人的议案》。 公司第一届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有 关规定，公司监事会需进行换届选举。经对非职工代表监事候选人任职资格的审 查，监事会同意提名杨曙光先生、何贇一女士为公司第二届监事会非职工代表监 事候选人，并提交公司股东大会审议。任期为自公司股东大会审议通过之日起三 年。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-035）。 一、 监事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监 ...

公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、募集资 金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 （一）募集资金投资项目的情况 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司实际募集 资金在扣除发行费用后将用于如下项目： 东方证券承销保荐有限公司 关于昱能科技股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为昱能科技股份有 限公司（以下简称"公司"、"昱能科技"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有 关规定，对昱能科技使用部分超募资金回购股份的事项进行了审慎核查，核查情 况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意昱能科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681 号），公 司获准 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-037 第一届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十四次会议 （以下简称"会议"）通知于 2023 年 9 月 5 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 9 月 12 日在公司 4 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议由公司董事长凌 志敏先生主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。公司监事、高管人员列席了 本次会议。本次会议的召集、召开以及参与表决董事人数符合《公司法》《公司 章程》《董事会议事规则》等有关法律、法规的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选 人的议案》 表决结果：同意票 7 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。 独立董事对此议案发表了明确的独立意见，本议案尚需提交股东大会审议通 过。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.c ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-035 昱能科技股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、第一届监事会 任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，公司开展 董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2023 年 9 月 12 日召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过了 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于 董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，经公司董事会提 名，公司董事会提名委员会审查，董事会同意提名凌志敏先生、罗宇浩先生、潘 正强先生、邱志华先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，周元先生、顾建 汝女士、沈福鑫先生为第二届董事会独立董事候选人，上述董事候选人简历详见 附 ...