证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-085 三一重能股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次会议于 2024 年 12 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯会议的方式召开。会议应参会 董事 6 人，实际参会董事 6 人，会议由董事长周福贵先生召集和主持。本次会议 的召集、召开和表决情况符合有关法律、法规、规章和《三一重能股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 董事会认为：在国家"双碳"战略引领下，中国风电行业保持良好的发展态势， 海外风电市场发展前景广阔，特别是新兴市场空间巨大，当前及未来五年正值公司 发展的重要战略机遇期。为吸引关键人才、留住关键人才，有效地将员工利益与股 东及公司利益保持一致且实现长期深度绑 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-092 三一重能股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的时间：2025 年 1 月 6 日至 2025 年 1 月 7 日（每日上午 10:00—12:00，下午 14:00—17:00）。 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事邓中华先生，其基本情况 如下： 邓中华，男，1968 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南大 1 学采矿工程专业，博士学历，教授，长沙学院财务管理专业带头人，湖南大学、 湖南农业大学硕士研究生校外导师。1989 年 7 月至 1996 年 8 月，就职于益阳职 业技术学院（原益阳供销学校），任教师；1996 年 9 月至今，就职于长沙学院（原 长沙大学），任教师；2015 年 4 月至 2021 年 4 月，任湖南友谊 ...

三一重能股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、监事和 高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》 "）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文 件和《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事、监事及高级管理人员名下的公司股 份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、监事及高级管理人员从事融 资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。 公司董事、监事及高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公 司股票为合约标的物的衍生品交易。 ...

三一重能股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强三一重能股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公 平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及 《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公平、公开、公允原则； （三）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应当 回避； （五 ...

三一重能股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理水平，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件和《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"） 的规定，制定本工作制度。 第二条 《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等对公 司董事、高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司聘任董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义 务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 董事会秘书对公司及董事会负责。董事会秘书是公司与上海证券交易所之 间的指定联络人。 第四条 董事会秘书应当具备下列资格： （一）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责，无违法犯罪记录； ...

三一重能股份有限公司 1 时准确披露激励对象相关信息。 2、以上激励对象包括 1 名外籍员工 Paulo Fernando Gaspar Soares（德国、巴西双国籍）。 3、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未 超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未 超过公司股本总额的 20.00%。预留限制性股票比例未超过本激励计划拟授予限制性股票数量的 20.00%。 4、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 5、预留部分的激励对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划激 励对象名单及分配情况如下： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 获授的限制性 股票数量占本 激励计划拟授 | 获授的限制 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-090 三一重能股份有限公司 关于 2025 年度在关联银行开展存贷款及理财业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关联交易概述 公司拟在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及 保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 40 亿元。 本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 本次关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议通过。 二、关联人介绍 （一）关联人关系介绍 鉴于公司持股 5%以上股东唐修国先生担任三湘银行董事长，公司控股股东、 实际控制人梁稳根先生控制的三一集团有限公司和湖南三一智能控制设备有限 公司分别持有三湘银行 18%的股份和 12%的股份，符合《上海证券交易所科创板 股票上市规则》规定的关联关系情形，三湘银行为公司的关联方。 重要内容提示： 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）拟在关联方湖南三湘银行 股份有限公司（以下简称"三湘银行"）开展存贷款及保本型理财产品业务，单 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-089 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月20日召开公司第 二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议并通过了《关于2025 年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响主营业务的正 常开展和确保资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币55亿元（含本数） 的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性较好、投资回报相对较好的中低风险 理财产品，期限自2025年1月1日至2025年12月31日。在前述额度及期限范围内， 资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司经营管理层在上述额度和决议的有 效期内，根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件等，具体事项由公司财务部 门负责组织实施。本事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、本次使用闲置自有资金进行委托理财的基本情况 （一）投资目的 本次使用闲置自有资金进行委托理财是在确保不影响公司日常经营及资金 安全并有效控制风险的前提下，为了提高资金使用效率，节省财务费用，为公司 及全体股东获取更多回报。 （二）投资额度及期限 公司拟使用最高额度不超过人民币 ...

充分调动公司核心员工的积极性和创造性，建立和完善公司激励约束机制， 保证限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进 而确保公司发展战略和经营目标的实现。 三一重能股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 在国家"双碳"战略引领下，中国风电行业保持良好的发展态势，海外风电 市场发展前景广阔，特别是新兴市场空间巨大，当前及未来五年正值公司发展的 重要战略机遇期。为吸引关键人才、留住关键人才，有效地将员工利益与股东及 公司利益保持一致且实现长期深度绑定，充分调动公司核心员工的积极性和创造 性，从而持续提升公司核心竞争力，不断推进公司高质量发展，确保公司发展战 略和经营目标的实现，三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"限制性股票激励计划"）。 为保证限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等有关法律、法规和规范性文件以及《三一重能股份有限公司章程》、公 ...

三一重能股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章制度，结合本公司所处行业和 生产经营实际情况,建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披 露的可靠性。内部审计制度需经董事会审议通过。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部 控制制度需经董事会审议通过。 - 1 - 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第一条 为进一步规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规章和《三一重能股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、总经理及其他高级 管理人员、 ...