北京市中伦律师事务所 关于江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 2024 年 9 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +8 ...

| 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 | 4 | | 议案一《关于<公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | 6 | | 议案二《关于<公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 | 7 | | 议案三《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》 | 8 | 2 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 公司代码：688371 公司简称：菲沃泰 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年 9 月 1 | 目录 | | --- | 会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、《江 苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定会议须知如下，望 出席股东大会的全 ...

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-049 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 会议召开时间：2024 年 9 月 27 日(星期五)下午 14:00-15:00 投资者可于 2024 年 9 月 27 日前访问网址 https://eseb.cn/1hViWQGEZzO 或 通过公司邮箱ft-board@favoredtech.com进行提问。公司将通过本次业绩说明会， 在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 24 日发布公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年半年度经营成果、财务状况等，公司计划于 2024 年 9 月 27 日下午 14:00-15:00 举行 2024 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年半年度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 关于召开 2024 年半年度业绩说明 ...

2、公司于2024年9月9日在公司企业微信公告平台对本次拟激励对象的姓名 和职务进行了公示，公示时间为2024年9月9日至2024年9月19日，公示时间不少 于10日。在公示期间内，公司员工可向公司监事会反馈意见。 证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-048 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司监事会 关于公司2024年股票期权激励计划 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月9日召 开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于< 公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，公司对 2024年股票期权激励计划激励对象名单进行了公示。公司监事会结合公示情况对激 励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 1、公司于2024年9月10日在上海证券交易 ...

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-046 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 25 日 13 点 00 分 召开地点：无锡市新吴区新华路 277 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 25 日 至 2024 年 9 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年9月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式 ...

证券简称：菲沃泰 证券代码：688371 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 二〇二四年九月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益行使安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）由江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简 称"菲沃泰"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》 等有关 ...

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-045 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：股票期权 三、拟授出的权益数量 《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予的股票期权数量为 938.60 万份，约占本激励计划公告时公司股本总额 33,547.2356 万股的 2.80%， 不设置预留权益。 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司核心员工的积极性，使各方共同关注和推动公司的长远发展，确保公司 发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对 等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"菲沃泰"或"公司"）为了进一 步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队 的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各 方共同关注和推动公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充 分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《江苏菲沃泰纳 米科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本激励计 划"、"股权激励计划"）。 一、考核目的 为保证股权激励计划的顺利实施，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》、公司股权激励计划的相关规定，并结合公司实际情况，制定本考 核办法。 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战 略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 注：1、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股 本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司 股本总额的 20%。 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 董事会 2024 年 9 月 9 日 在本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | 获授的股 | 占本激励计 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票期权数 | 划授出权益 | 划公告日股 | | | | | 量(万份) | 数量的比例 | 本总额比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 小计 | | | / | / | / | | 二、核心技术（业务）人员 | | | | | | | 康必显 | 中国 | 核心技术人员 | 50 | ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定， 并按照江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的 委托，独立董事竹民先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 9 月 25 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的 2024 年股票期权激励计划的相关议案向公司全体 股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-047 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事竹民先生，其基本情况如 下： 竹民先生，1965 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，电子工程系半 导体微电子专业，本科学历。1987 年 6 月至 1994 年 6 月，任上海市专利事务所 专利代理人；1994 年 7 月至 1997 年 6 月，任三菱重工业（中国）有限公司 ...