本次电话会议仅供符合国海证券投资者适当性管理要求的客户以及受邀客户使用会议嘉宾的观点仅代表其个人观点不代表国海证券的观点也不构成任何投资建议会议严禁录音或转发否则将承担相应的法律责任国海证券就此保留一切法律权利在任何情况下国海证券及其员工对使用本次会议信息或内容所引发的任何直接或间接损失概不负责市场有风险投资时谨慎 主讲嘉宾提示本次会议中应避免传播尚未公开的内幕信息诋毁同行的言论确保会议内容合法合规 然后今天我们是请到了家源科技的领导董灵与李总来给我们做一个这个近期的一个交流然后我们今天也看到公司股价今天有一个异动也是各位投资者比较关心这个背后的一个情况然后就先有请李总来帮我们简单介绍一下好的各位投资人大家下午好我先 今天因为这个股价突然跳水了波动比较大我先把情况大家都比较关心的情况先说一下然后大家再提问今天早上是突然公告发了一个公告是说对上市公司家用科技出具了一个监管函但是这函里面的内容出于按照惯例而是不公告的 所以说大家就开始了一些市场上就有一些猜测是不是上市公司这边出了什么情况我现在大概介绍一下这个原因这个事情的来龙去脉公司在上个星期是发布了一个设立产业基金的和关联交易的公告这个事情是我们之前就已经跟交 ...

中信证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为广东嘉 元科技股份有限公司（以下简称"嘉元科技"或"公司"或"上市公司"）非公 开发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并 出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作。在现场集中工作时间为 2024 年 4 月 15 日-4 月 26 日。远程搜集 并审阅相关资料、走访公司主要经营场所、走访募集资金投资项目、走访公司的 新增客户与供应商等检查方式覆盖 2024 年 2 月至 2024 年 5 月的时间段。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括 ...

中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 郭伟健、吴曦 （三）现场检查时间 中信证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"、"保荐人"） 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"嘉元科技"、"上市公司"、"公司"） 向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，已承接嘉元科技原保荐机构长江证券承 销保荐有限公司未完成的持续督导工作并对公司 2021 年向特定对象发行股票项 目进行持续督导。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的要求，保 荐机构履行持续督导职责并已对嘉元科技进行了现场检查，现将本次现场检查情 况报告如下： 一、现场检查的基本情况 （一）保荐机构 在现场集中工作时间为 2024 年 4 月 15 日-4 月 26 日。远程搜集并审阅相关 资料、走访公司主要经营场所、走访募集资金投资项目、走访公司的新增客户与 供应商等检查方式覆盖 2024 年 2 月 2 ...

证券代码：688388 证券简称：嘉元科技 监管类型：监管工作函 涉及对象：上市公司,董事,监事,高级管理人员,控股股东及实际控制人,中介机构及其相关 人员 处分日期：2024-05-20 处理事由：关于广东嘉元科技股份有限公司的监管工作函 标题：关于广东嘉元科技股份有限公司的监管工作函 ...

中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12层 邮政编码：518038 电话(Tel.)：（86755）88265288 传真(Fax.)：（86755）88265537 网址（Website）：http://www.sundiallawfirm.com 关于广东嘉元科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的见证法律意见书 信达科会字(2024)第 022 号 致：广东嘉元科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"本所"或"信达"）受广东嘉元科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，指派李佳韵律师、严郢雪律师出席公司召 开的 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并进行了必要的验 证工作。现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股东大会规则》及其他相关法律、法规、规章及规范性文件以及《广东嘉元科 技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，按照律师业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项发表如下的法律意见。 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技 股份有限公司办公楼一楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 25 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 25 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 125,224,996 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 125,224,996 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买 卖公司股票及其衍生品种情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2024 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件以及公司相关内部保密制度的规定，公司对 2024 年限 制性股票激励计划（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）采取了充分必要的保 密措施，同时对本激励计划的内 ...

广东嘉元科技股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联交易 及预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●是否需要提交股东大会审议：是 ●日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易为广东嘉元科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的日常关联交易，以公司正常经营业务为基础，遵守 了公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，关联交易定价公允合理，不影 响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对 关联人形成重大依赖。 一、日常关联交易基本情况 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 业原则，关联交易定价公允合理，符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章 程》等相关规定，不影响公司的独立性，不会对公司财务和经营状况产生不利影 响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，公司不会因该关联 ...

中信证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司 确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为正 在进行广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"嘉元科技"、"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》以及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，对嘉元科技确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易 的情况进行了认真、审慎的核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 单位：万元 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024年 5月 14日分别召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监 事会第十六次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案》，全体董事、监事一致同意该议案。该议案尚需提 交公司 2024 年第二次临时股东大会审议。 公司第五届董事会 2024 年第一次独立董事专门会议审议通过了《 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会 议（以下简称"会议"）于2024年5月14日以通讯表决方式召开。本次会议通知于 2024年5月9日发出，会议应出席监事3名，实际出席监事3名，出席会议人数符合 《中华人民共和国公司法》和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》 （1）监事会认为：公司本次参与投资产业基金暨关联交易事项符合公司长 期发展战略，有利于提升公司核心竞争力和整体价值， ...