2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 00 分 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公司办 公楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会 议（以下简称"会议"）于2024年4月24日以现场及通讯表决方式召开，本次会议 通知于2024年4月14日以电子邮件方式送达全体监事，会议应出席监事3名，实际 出席监事3名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定。 会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案： （一）审议通过《公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （二）参加专门委员会及独立董事专门会议工作情况 公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会 ...

关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行 股票的公告 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日 召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会 以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董 事会决定公司择机向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一 年末净资产20%的股票（以下简称"本次发行"），授权期限自公司2023年年度 股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提 交公司2023年年度股 ...

注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内 的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%； 序 号 姓名 国籍 职务 获授予的限 制性股票数 量（万股） 占授予限制 性股票总数 的比例 占本激励计 划草案公告 日公司股本 总额的比例 一、董事、高级管理人员及核心技术人员 1 杨剑文 中国 董事、总裁（总经理） 6.63 2.27% 0.02% 2 刘少华 中国 董事、联席总裁、核心技 术人员 6.61 2.27% 0.02% 3 李建国 中国 董事、常务副总裁 5.18 1.78% 0.01% 4 叶敬敏 中国 董事、副总裁 5.58 1.91% 0.01% 5 李恒宏 中国 副总裁、董事会秘书 4.90 1.68% 0.01% 6 叶铭 中国 副总裁 5.59 1.92% 0.01% 7 肖建斌 中国 副总裁 5.16 1.77% 0.01% 8 廖国颂 中国 财务负责人 4.96 1.70% 0.01% 9 李建伟 中国 副总裁 4.28 1.47% ...

广东嘉元科技股份有限公司董事会 2023 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关要求，广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司独立董事廖朝理、张展源、吴忠振的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 广东嘉元科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 经核查公司独立董事廖朝理、张展源、吴忠振的兼职、任职情况以及 其签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存 在在公司任职以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因 此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 ...

证券简称：嘉元科技 证券代码：688388 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一） | 对公司 2024 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 6 | | （二） | 对本激励计划内容及可行性的核查意见 7 | | （三） | 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 8 | | （四） | 对本激励计划权益授出额度的核查意见 8 | | （五） | 对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 9 | | （六） | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 10 | | （七） | 股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 10 | | （八） | 对公司实施本激励计划的财务意见 11 | | （九） | 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见..12 | | ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东嘉元科技股份有限公司全体股东： 公司代码：688388 公司简称：嘉元科技 债券代码：118000 债券简称：嘉元转债 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本计提资产减值准备情况 根据《企业会计准则》及广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"） 会计政策、会计估计的相关规定，为客观、公允地反映公司截至2023年12月31 日的财务状况及2023年度的经营成果，公司及下属子公司对截至2023年12月31 日的公司资产进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，经与公司年审会计师 进行充分沟通，公司对相关资产进行了减值测试并计提了相应的资产减值准备。 2023年度公司计提各类资产减值准备2,473.57万元，具体情况如下： 2、资产减值损失 公司按存货成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。可变现净值按 日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售 ...

广东嘉元科技股份有限公司 未来三年（2024 年—2026 年）股东分红回报规划 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范公司分红行 为，推动公司建立科学、持续、稳定、透明的分红机制，增加股利分配决策透明 度和可操作性，完善现金分红的信息披露及监督机制，保证股东的合理投资回报， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委 员会发布的（以下简称"中国证监会"）《关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，经充分考虑公司实际 及发展需要，公司董事会特制定《广东嘉元科技股份有限公司未来三年（2024 年—2026 年）股东分红回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 公司在制定本规划时，综合考虑投资者的合理投资回报、公司的实际情况、 发展目标、未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段及规划、资金需求、社 会资金成本、外部融资环境和股东要求及意愿等重要因素，建立对投资者持续、 稳定、科学和透明的回报规划和机制，对公司利润 ...