本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-008 凌云光技术股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 21 日 15 点 00 分 召开地点：北京市海淀区翠湖南环路知识理性大厦 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 21 日 至 2024 年 2 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年2月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的 ...

凌云光技术股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整、及时、公 平地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司信息披露 管理办法》等有关法律、法规及《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本办法。 （二） 各职能部门、分公司、直接或间接控制的子公司的主要负责人和相 关工作人员； （三） 公司可施加重大影响的参股公司的主要负责人和相关工作人员； （四） 公司的其他关联方； 本办法所称"披露"，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程 序、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门。 1 第三条 本办法由公司董事会负责实施，公司董事长是信息披露管理工作的 第一责任人，董事会秘书是信息披露管理工作的直接责任人。 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-005 凌云光技术股份有限公司 关于确认 2023 年度及预计 2024 年度 日常关联交易额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计关联交易为公司日常关联交 易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性， 不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该等关联交易对关联人产生依 赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 1 月 24 日，凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度及预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，关联董事杨艺、赵严、许兴 仁回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。 本次日常关联事项尚需提交股东大会审议，关联股东杨艺、赵严、杨影、东 台凌光企业管理合伙企业（有限合伙）、富联裕展科 ...

凌云光技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善凌云光技术股份有限 公司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 充分发挥独立董事在董事会中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他 有关法律、法规的规定和《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并应当确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 ...

凌云光技术股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规，规范性文件及《凌云光技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司及控股子公司以第三人的身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履 行债务或者承担其他担保责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。担保的 债务种类包括但不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、银行承兑汇 票、银行保函等。对外担保，包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司董事会或股东大会批准， 不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批权限 第四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-007 凌云光技术股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分制度 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 24 日召开了 第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于修订< 公司章程>及部分制度并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交股东大会 审议。 一、关于修改《公司章程》及办理工商变更登记的情况 根据《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司股份回购规则》等法律法规、规范性文件的更新变化， 结合公司实际情况，公司拟删除原经营范围中" 租赁服务（不含许可类租赁服 务）"，并更新《公司章程》部分条款。具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十三条 经依法登记，公司的经 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-004 凌云光技术股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会议于 2024 年 1 月 24 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前通 过邮件的方式送达公司全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席卢源远先生召集并主持。会议的召集、召开程序符合 《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于确认 2023 年度及预计 2024 年度日常关联交易额度的 议案》 公司关于确认2023年度及预计2024年度日常关联交易额度的事项符合公司 经营发展需要，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，有利于公司相关 业务的开展，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的 情形。上述交 ...

中国国际金融股份有限公司 关于凌云光技术股份有限公司 确认英才基金计划相关事项的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为凌云 光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（上证发[2023]128 号）《上海证券交易 所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（上证发[2023]127 号）《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作（2023 年 8 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凌云 光确认英才基金计划相关事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、英才基金的具体情况 （一）英才基金修订背景 为有效地吸引优秀人才，留住关键人才，持续激发人才和组织活力，公司对 原英才基金计划予以修订完善，以应对环境变化、房价波动等因素导致的购买力 膨胀。就英才基金计划相关事项，董事会、监事会、独立董事专门会议发表了同 意的意见。 （二）英才基金介绍 1、设立及完 ...

凌云光技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的产生，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、 规范性文件及《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会下设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会秘书办公室负责提名委员会日常的工作联络及会议组 织。公司人力资源部门为提名委员会的日常办事机构，负责提名委员会决策前的 各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中独立董事应当 过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。提 名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章 ...

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为凌云 光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023年8月修订）》（上证发[2023]128号）《上海证券交易所 股票上市规则（2023年8月修订）》（上证发[2023]127号）《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凌云光确认2023年度及预计2024 年度日常关联交易额度事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 2024 年预计 | | 关联 | | | 占同类 | 2023 年实 | 占同类 | 金额与 2023 | | 交易 | 关联人 | 年 2024 | 业务比 | 际发生金 | 业务比 | 年实际发生金 | | | | 预计 ...