关于芯联集成电路制造股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：芯联集成电路制造股份有限公司 审计单位：天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：010-88827799 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2025]13528-2 号 芯联集成电路制造股份有限公司董事会: 我们审计了芯联集成电路制造股份有限公司(以下简称"芯联集成")财务报表,包括2024 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2025年4月25日签署了天职业 字[2025]13528号标准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监督管理委员会公告[2022]26号)和证券交易 所相关文件要求,芯联集成编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并 ...

国泰海通证券股份有限公司关于 芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 芯联集成电路制造股份有限公司(以下简称"芯联集成"或"公司")首次公开发 行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司 2024 年度募集资金存放 与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕548 号），同意公司首次 公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行 人民币普通股（A 股）股票 169,200.00 万股（超额配售选择权行使前），本次发 行价格为每股人民币 5.69 元，募集资金总额 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年 11 月 20 日，公司召开 2024 年第三次临时股东大会，选举产生公司 第二届董事会成员，本人自 2024 年 11 月 20 日起担任公司第二届董事会独立董 事。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈琳，男，1986 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，教授。2012 年至 2014 年任飞利浦（中国）投资有限公司高级工程师。2014 年至 2019 年任复旦大学副研究员。2020 年至今任复旦大学教授。2024 年至今， 任芯联集成独立董事。 （三） 是否存在影响独立性的情况说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人自身及直系亲属、主要 社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务， 不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、 咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独 2024年度独立董事述职报告 本人作为芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《芯联集成电 路制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《芯联集成电路制 造股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司 规范运作，充分发挥独立董事的作用。2024 年度述职报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 4 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 2024 年 11 月 20 日，公司召开 2024 年第三次临时股东大会，选举产生公司 第二届董事会成员，本人自 2024 年 11 月 20 日起届满离 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《芯联集成电 路制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《芯联集成电路制 造股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司 规范运作，充分发挥独立董事的作用。2024 年度述职报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 4 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李生校，男，1962 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，教授。1987 年至 201 ...

证券代码：688469 证券简称：芯联集成 公告编号：2025-010 芯联集成电路制造股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 1、审议通过《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》 监事会认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权 激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格；授予的激励对象 符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激 励对象条件，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 因此本激励计划授予条件已成就。 监事会对董事会确定的预留授予日进行了核查，认为其符合《管理 办法》以及公司股东大会批准的本激励计划中有关授予日的规定。 因此，监事会同意公司以 2025 年 4 月 22 日为首次授予日，向符合 预留授予条件的 354 名激励对象授予 2,291.60 万股第二类限制性股票。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《芯联集成电路制造股份有限公司关于向激励对象预留授予限制性股票的公告》 （公告编号：2025-008）。 表决结果：5 票赞成， ...

证券代码：688469 证券简称：芯联集成 公告编号：2025-009 芯联集成电路制造股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 1、审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》 经审议，公司 2023 年年度股东大会已批准实施公司 2024 年限制性股票激励 计划，并授权董事会具体办理本次限制性股票激励计划相关事宜。根据股东大会 的批准和授权，董事会认为公司本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，同 意以 2025 年 4 月 22 日为预留授予日，向符合预留授予条件的 354 名激励对象授 予 2,291.60 万股第二类限制性股票。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《芯 联集成电路制造股份有限公司关于向激励对象预留授予限制性股票的公告》（公 告编号：2025-008）。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 此议案已经第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 芯联集 ...

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 芯联集成电路制造股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见（截至授予日） 芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《芯联集成电路制 造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年 限制性股票激励计划（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）预留授予 激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司 总股本的 1%，公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大 会审议时公司股本总额的 20%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。 2、本计划预留授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股 东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留两位小数。 芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至授予日） 一、 限制性股票激励计划的分配情况 | | 获授的限制 | 占本激励计 划预留授出 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | | 职务 | 性股票数量 （万股） | 权益数量的 | 公告日公司股 本总额的比例 | | | | 比例 | | | 中高层管理人员、核心技术（业务）骨干 及董事会认为需要激励的其他员工 | 2,291.60 | 100% | 0.32% | | （共计 人） 35 ...

证券代码：688469 证券简称：芯联集成 公告编号：2025-008 芯联集成电路制造股份有限公司 关于向激励对象预留授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2025 年 4 月 22 日 芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的公 司 2024 年限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司 2023 年年度股东大会的授 权，公司于 2025 年 4 月 22 日召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次 会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》，确定以 2025 年 4 月 22 日为预留授予日，向符合预留授予条件的 354 名激励对象授予 2,291.60 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一） 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 4 月 13 日，公司召开第一 ...