南京晶升装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护公司 股东的合法权益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相 关法律、法规、规范性文件及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事 ...

南京晶升装备股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为确保南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、 有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性 文件和《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决策 中，保障股东会、董事会和董事长、总经理各自的权限得到有效发挥，做到权责 分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律法规和规范性文件、《公司章程》另有规定，或者股 东会决议要求，公司关于投资及重大经营事项决策的权限划分依据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： （一）购买或出售资产； 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或 1 （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或 ...

公司代码：688478 公司简称：晶升股份 南京晶升装备股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 南京晶升装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2025-022 南京晶升装备股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 注：1、公司于 2023 年 10 月 30 日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第 十八次会议审议通过了《关于部分募投项目延期及变更实施地点和实施方式的议案》。具体 内容详见公司于 2023 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南 京晶升装备股份有限公司关于部分募投项目延期及变更实施地点和实施方式的公告》（公告 编号：2023-042）。 2、公司于 2024 年 1 月 29 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次 会议审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点的议案》。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装备股份有限公司关 于部分募投项目变更实施地点的公告》（公告编号：2024-003）。 南京晶升装备股份 ...

南京晶升装备股份有限公司 关于 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 及审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及 《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况汇报如 下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊 普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期 从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26，首席合伙人刘维。 截至 2024 年 12 月 31 日，容 ...

南京晶升装备股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2025-021 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙 企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26， 首席合伙人刘维。 拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚会计师事务所"） 2、人员信息 本事项尚需提交公司股东大会审议 截至2024年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人212人，共有注册会计 师1552人，其中781人签署过证券服务业务审计报告。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 3、业务规模 容诚会计师事务所经审计的2023年度收入总额为287,224.60 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2025-017 南京晶升装备股份有限公司 关于 2025 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》和《南京晶升装备股份有限公司章程》的有关规定， 结合公司所处行业和地区的薪酬水平、年度经营状况及岗位职责，制定了董事、 监事及高级管理人员 2025 年度薪酬方案，于 2025 年 4 月 28 日召开第二届董事 会第十一次会议及第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于 2025 年度 董事薪酬方案的议案》《关于 2025 年度高级管理人员薪酬方案的议案》《关于 2025 年度监事薪酬方案的议案》，董事、监事的薪酬方案尚需提交公司 2024 年年度股 东大会审议。现将相关内容公告如下： 一、方案适用对象和适用期限 | 适用对象 | 适用期限 | | --- | --- | | 公司2025年度在任的董事及高级管理人员 | 自2 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2025-025 南京晶升装备股份有限公司 关于召开 2024 年度暨 2025 年第一季度业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 5 月 13 日(星期二) 下午 13:00- 14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2025 年 5 月 13 日（星期二） 下午 13:00-14:00 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：网络文字互动 投资者可于 2025 年 5 月 6 日(星期二)至 5 月 12 日（星期一） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱（cgee@cgee.com.cn）进行提问。公司将在文字互动环 节对投资者普遍关注的 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2025-016 南京晶升装备股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"或"晶升股份"）第二届董 事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理的议案》，在确保募集资金投资项目正常进行、保证募 集资金安全和公司正常经营的情况下，使用最高额度不超过人民币 55,000 万元 的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、投资期限不超过 12 个月（含）的具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品，使用期限自第二届 董事会第十一次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内公司可根 据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕5 ...

为满足公司及子公司的发展，确保公司经营的资金需求，公司及合并范围内 的子公司（已设立及新设立）拟向金融机构（包括银行、经银保监会批准设立的 非银行金融机构）申请合计不超过人民币 85,000 万元的综合授信额度。上述授 信额度不等于公司的实际融资金额，具体以公司与金融机构签订的协议为准。授 信期限自第二届董事会第十一次会议审议通过之日起 12 个月内有效，额度可循 环滚动使用，各金融机构实际授信额度可在总额度范围内相互调剂。 上述综合授信内容包括但不限于短期流动资金贷款、中长期贷款、银行承兑 汇票、商业承兑汇票、银行保函、信用证、供应链融资、贸易融资、项目贷款等。 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2025-019 南京晶升装备股份有限公司 关于向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开 第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向金 融机构申请综合授信额度的议案 ...