北京海润天睿律师事务所 关于青岛达能环保设备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 中国·北京 北京市朝阳区建外大街甲 14 号北京广播大厦 5/9/10/13/17 层，邮政编码：100022 电话（Tel）:86-10-62159696 传真（Fax）:86-10-88381869 二〇二三年十一月 | 一、本次授予的批准与授权 | 3 | | --- | --- | | 二、本次激励计划的授予日 | 4 | | 三、本次授予的激励对象、授予数量及授予价格 | 5 | | 四、本次授予的授予条件 | 6 | | 五、结论意见 | 7 | 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 致：青岛达能环保设备股份有限公司 本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒或重大遗漏；公司提 供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的，文件的副本、复印件或传真件与 原件相符。 3．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于相关政府部门、公司、其他有关单位或其他有关人员出具的证明 ...

| 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计 | | 划差异情况 7 | | （三）本激励计划符合授予条件的说明 7 | | （四）限制性股票的授予情况 8 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | （六）结论性意见 11 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 证券代码：688501 证券简称：青达环保 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 青岛达能环保设备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 一、释义 | 青达环保、本公司、公司、上市公司 | 指 | 青岛达能环保设备股份有限公司（含分公司、全资及控股子公 | | --- | --- | --- | | | | 司） | | 本激励计划、本计划、激励计划 | 指 | 青岛达能环保设备股份有限公司 ...

青岛达能环保设备股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》")、《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》")及《青岛达能环保设备股份有限公司独立董事工作制度》等有 关规定，我们作为青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司")的独立董 事，认真审阅了公司第四届董事会第二十一次会议文件，基于个人独立客观判断， 现就关于公司第四届董事会第二十一次会议审议的事项发表如下的独立意见： 一、关于向激励对象授予限制性股票的独立意见 经审阅，我们认为： 1、根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司2023年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的授予日为2023年11月20日，该授予日 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规以 及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）中有 关授予日的相关规定。 2、未发现公司 ...

青岛达能环保设备股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 激励对象名单的核查意见（截至授予日） 青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等有关法律、法规及规范性文件和《青岛达能环保设备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对《青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（ ...

青岛达能环保设备股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-037 经与会监事认真审议，会议形成如下决议： 1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 经审议，公司监事会认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股 权激励计划的主体资格。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会 议，于2023年11月20日在公司二楼会议室以现场方式召开，会议通知已于2023年11 月15日以通讯方式发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由宋修奇先 生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 2、本激励计划授予的激励对象均具备《公司 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-035 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：山东省青岛市胶州市胶北办事处工业园达能路 3 号 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 91 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 91 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 21,600,249 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 21,600,249 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 17.5510 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 17.5510 | | （% ...

证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-034 青岛达能环保设备股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买 卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月31日召开了 第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 <2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于2023年 11月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 按照《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法 律、法规和规范性文件以及公司《信息披露管理制度》等内部制度的有关规定，公 司对2023年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保 密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权 ...

北京海润天睿律师事务所 关于青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 中国·北京 北京市朝阳区建外大街甲 14 号北京广播大厦 5&9&10&13&17 层 电话：010-65219696；传真：010-88381869 二○二三年十一月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于青岛达能环保设备股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受青岛达能环保设备股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第 一次临时股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》")《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指 引第 1 号》")等法律法规、规范性文件及《青岛达能环保设备股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》")的有关规定，就公司本次股东大会的召 集、召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格、表决方式、表决程序及表 决结果等事宜出具本法律意见书。 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司于 2023 年 10 月 31 ...

证券代码：688501 证券简称：青达环保 青岛达能环保设备股份有限公司 投资者关系活动记录表 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 ■现场参观 □其他 参与单位名称 中信证券:邹琳； 建信基金：蒋超、高青青。 及人员姓名 时间 2023年11月10日 地点 公司会议室 上市公司 副总经理、董事会秘书：高静； 证券事务代表：董昕钰 接待人员姓名 1、公司对火电灵活性改造的发展趋势预期。 答：公司全负荷脱硝系统适用于火电灵活性改造，能够满足锅炉低负荷 及深度调峰时脱硝系统正常运行的要求，公司在水旁路技术路线方面具备显 著的先发优势和丰厚的技术经验，拥有自主研发的软件著作权，业绩经验丰 富，竞争优势明显；公司清洁能源消纳产品适用于热电联产机组灵活性调峰。 ...

证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-033 青岛达能环保设备股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月31日召开 了第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规及规 范性文件的相关规定，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟激 励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况及核查方式 1、公示情况 公司于2023年11月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青 达环保2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 ...