深圳佰维存储科技股份有限公司 关联交易管理办法 深圳佰维存储科技股份有限公司 第四条 本办法所指关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组 织： 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证关联交易的公允性，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）、《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定本办 法。 第二条 公司进行关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则； （二）公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应不偏离市 场独立第三方标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过 合同明确相关成本和利润的标准； （三）与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人在董事会、股东会对 该事项进行表决时，应采取回避原则； （四）董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应 当聘请专业评估师、独立财务顾问发表意 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳佰维存储科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范和完善深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的法人治理结构，确保董事会的工作效率和科学决策， 保证董事会依法行使职权，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关法律、法规及规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确 保公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其 他利益相关者的利益。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人，包括独立董事和非独立董事。董事无需持有公 司股份。 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： 1 深圳佰维存储科技股份有限公司 董事会议事规则 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行 人； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （一）无民 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳佰维存储科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行 使职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护 全体股东的合法权益，深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《深圳佰维 存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规 和规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会应当在《公司法》等法律法规和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（王源） 本人作为深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》等规定，本着对全体股东负责 的态度，忠实、勤勉地履行职责，积极发挥独立董事的作用，维护公司和全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王源，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学理学博士。现任北京大 学集成电路学院党委书记、教授。2006 年 8 月至 2021 年 12 月曾任北京大学信 息科学技术学院讲师、副教授、教授、党委副书记；2019 年 1 月至今，担任微 电子器件与电路教育重点实验室主任。自 2024 年 10 月 9 日起担任公司独立董事。 （二） 独立性说明 2024 年度，本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等规定的独 立性要求。 二、独立董事年度履职情 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、 法规、规范性文件以及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"对外投资"是指公司及其控股子公司为获取未来收 益而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对 外进行各种形式的投资，包括但不限于股权投资、证券投资、委托理财（购买银 行理财产品的除外），或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、 权证等衍生产品投资活动。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置公司资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资决策权限 深圳佰维存储科技股份有限公司 对外投资管理制 ...

深圳佰维存储科技股份有限 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳佰维存储科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上市公司收购管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所融资融券交 易实施细则》等规定及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交 易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员要具备职业操守和遵守相关法律、法规、 规范性文件及本制度，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承担保密 义务，不得利用公司内幕信息 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人王源,已充分了解并同意由提名人孙成思提名为深圳佰 维存储科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任深圳佰维存储科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 | 三、附件 ……………………………………………………………第 | 9—12 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 9 | 页 | | （二）本所营业执照复印件………………………………………第 | 10 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第 | 11—12 | 页 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕3-345 号 深圳佰维存储科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称佰维存储公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供佰维存储公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为佰维存储公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 佰维存储公司管理层的责任是提供真实、 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人方吉槟，已充分了解并同意由提名人孙成思提名为深圳 佰维存储科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任深圳佰维存储科技股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适 用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和 ...