证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-027 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 本次会议审议的议案以书面、记名的投票方式进行表决，经与会 监事认真审议，通过以下决议： (一)审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》 根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，经商议，监事会同 意选举李蔚女士为第三届监事会主席，任期自第三届监事会第一次会 议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 大家一致通过该议案，并形成决议。 第三届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第一次会议于 2024 年 4 月 3 日在公司三楼视频会议室以现场会议方 式召开，会议通知于会议当日以书面文件的方式送达全体监事，全体 监事一致同意召开本次会议并书面同意豁免了对本次会议在通知时限 方面的要求。 全体监事共同推举李 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-025 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕164 号）同意， 公司 52,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上交所挂 牌交易，该可转换公司债券证券简称为"上声转债"，证券代码为 "118037"。 根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的"上声 转债"自2024年 1月12日起可转换为本公司股份，转股价格为47.85 元/股。 关于不向下修正"上声转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 4 月 2 日，"上声转债"转股价格已触发向下修正 条款。经苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第三十二次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正"上声转 债"转股价格。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公 司于 2 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构" 或"东吴证券"）作为对苏州上声电子股份有限公司（以下简称"上声电子"、"公 司"或"上市公司"）进行持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度的规范运 作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一） 保荐机构 东吴证券股份有限公司 关于苏州上声电子股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 东吴证券股份有限公司 （二） 保荐代表人 章龙平、崔鹏飞 （三） 现场检查时间 2024 年 3 月 28 日至 2024 年 3 月 29 日 （四） 现场检查人员 崔鹏飞 （五） 现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等。 （六） 现场检查手段 查看上市公司主要生产经营场所并与上市公司相关人员进行访谈；查阅公司 （一） 公司治理和内部控制情况、三会运作情况 现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-024 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公 司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张， 每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元，扣除不含税发行费用人 民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。 本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6 日至 2029 年 7 月 5 日。 经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕164 号）同意， 公司 52,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上交所挂 牌交易，该可转换公司债券证券简称为"上声转债"，证券代码为 "118037"。 根据有关规定 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-023 债券代码：118037 债券简称：上声转债 二、补助的类型及其对上市公司的影响 根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》有关规定，公司已 确认补助事项并划分补助类型，上述获得的政府补助预计将对公司利 润产生一定的积极影响，具体的会计处理以及对公司损益的影响情况 仍须以审计机构年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投 资风险。 特此公告。 苏州上声电子股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、获取补助的基本情况 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 29 日期间，累计获得政府补助为人民币 1,866.28 万元，均为与收益相关的政府补助，其中已收到大额政府补助为部分 市级先进技术研究院建设财政补助资金 1,258.28 万元，收到其他政 府补助合计 68.74 万元，尚未收到剩余部分市级先进技术研究院建设 财政补助资金 539.26 万元。 2024 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-022 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 3、2024 年 3 月 13 日至 2024 年 3 月 26 日期间，苏州上声电子 股份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价 低于当期转股价格的 85%（即 40.67 元/股），存在触发《苏州上声电 子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。 若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转 股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转 换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向 下修正条件的相关情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公 司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张， 每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元，扣除不含税发行费用人 民币 1,232.92 ...

2024 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688533 证券简称：上声电子 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 苏州市-相城区 二〇二四年四月三日 1 2024 年第二次临时股东大会会议资料 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料目录 | 2024 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 6 | | | 2024 年第二次临时股东大会会议议案 9 | | | 关于修订《公司章程》并办理工商登记的议案 10 | | | 关于修订《股东大会议事规则》的议案 11 | | | 关于修订《董事会议事规则》的议案 12 | | | 关于修订若干公司治理制度的议案 13 | | | 关于修订《募集资金管理制度》的议案 | 14 | | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 | 15 | | 关于修订《关联交易决策制度》的议案 | 16 | | 关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案 17 | | | 关于选举周建明先生为第三届董事会 ...

苏州上声电子股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 本人薛誉华，已充分了解并同意由提名人苏州上声电子股份有限 公司董事会（以下简称"公司"）提名为公司第三届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任苏州上声电子股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的 ...

苏州上声电子股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 本人张宝娟，已充分了解并同意由提名人苏州上声电子股份有限 公司董事会（以下简称"公司"）提名为公司第三届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任苏州上声电子股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未参加培训、尚未取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。本人承诺，在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期 独立董事相关培训并取得相关培训证明。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和 ...

苏州上声电子股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 现提名张宝娟为公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任公司第三届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未参加培训、尚未取得证券交易所认可的相关培训证 明材料。被提名人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最 近一期独立董事相关培训并取得相关培训证明。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 ...