第一章 总则 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，制定本制度。 苏州浩辰软件股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管 理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易（2023 年 1 月修订）》的 规定。 （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配 偶、配偶的兄弟姐妹 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定， 对浩辰软件使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人民币，下同）， 扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1,050,310,428 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 募集资金置换专项鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告编码:沪23CS and and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of 苏州浩辰软件股份有限公司 募集资金置换专项鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZA15490号 苏州浩辰软件股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称 "贵公司")管理层编制的截至 2023年9月27日的《苏州浩辰软件股 份有限公司关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的专 项说明》(以下简称"专项说明")进行鉴证。 一、管理层的责任 贵公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》(证监会公告(2022)15 号)、《上 ...

关于苏州浩辰软件股份有限公司 使用自有资金方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定， 对浩辰软件使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进 行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人民币，下同）， 扣除发行费 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规 范性文件和《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所（以下 简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的， 适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的范围和条件 第三条 公司和信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商 业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的募集 资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《监管规则适用指引——发行类第7号》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权 证等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码： 688657 证券简称：浩辰软件 公告编号： 2023-006 苏州浩辰软件股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 公告 苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"公司")于2023年11月20日召开 第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目 建设的资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过人民币8亿元的部 分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求 的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大 额存单等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及 使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权管理层在授权额度 和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务 部门负责组织实施。 公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐人中信建投证券 股份有限公司 ...

对外投资管理制度 第一章 总 则 苏州浩辰软件股份有限公司 （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作、公司 实体或开发项目； （九）法律、法规规定的其他对外投资方式。 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，防范投资风险， 提高投资效益，实现苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）资产的保 值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规的相关规定及《苏 州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 对外投资同时构成关联交易的，还应执行关联交易管理制度的相关规定。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资进行的各种形式的投资活动。按照投资期限的长短，公司对外投资分为 短期投资和长期投资。短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能 随时变现且持有时间不超过一年（含）的投资，包括各种股票、债券、基金或其 他有价证券；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的 ...

第一条 为进一步完善苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董 事、监事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引（2022修订）》 等规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 累积投票制，是指公司股东大会在选举董事、监事时，股东所持的 每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事、监事总人数相等的投票权， 股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事、监事总人数的乘积，并可 以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事、监事，也 可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事、监事，最后按得票的多少决定当 选董事、监事。 第三条 本制度适用于选举或变更董事或监事的议案。 苏州浩辰软件股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。 第四条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 本制度中所称"监事"特指由股东大会选举产生的 ...

证券代码： 688657 证券简称：浩辰软件 公告编号： 2023-009 苏州浩辰软件股份有限公司 关于修订公司部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"公司")于2023年11月20日召开 第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了关于修 订公司部分管理制度的相关议案。现将有关情况公告如下： 为规范工作治理，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等相关的规定，公司拟修订并新增部分制度。具体制度如下表所 示： | 序号 | 修订或新增的制度名称 | | --- | --- | | 1 | 《股东大会议事规则》 | | 2 | 《董事会议事规则》 | | 3 | 《独立董事工作制度》 | | 4 | 《累积投票制度》 | | 5 | 《对外担保管理制度》 | | 6 | 《对外投资管理制度》 | | 7 | 《关联交易管理制度》 | | 8 | 《 ...