江苏世纪同仁律师事务所关于 苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 苏州和林微纳科技股份有限公司： 根据《公司法》《证券法》和中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派 本所律师见证公司2023年年度股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、 出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性等事项出具 法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 2.本次股东大会的投票方式 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1.本次股东大会的召集 本次股东大会由董事会召集。2024年4月25日，公司召开了第二届董事会第 十次会议，审议通过了《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》，决议于2024 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议材料 证券代码：688661 证券简称：和林微纳 二〇二四年五月 中国苏州 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 6 | 苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知 为了维护苏州和林微纳科技股份有限公司（下称"公司"）全体股东的合法 权益，确保股东大会的正常秩序，保证股东大会如期、顺利召开，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2023 年修订）》、《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）以及《苏 州和林微纳科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本须知： 一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证大会的正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和 其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常召开秩序。 二、为保证股东大会的 ...

Group 1: Financial Performance - In Q1 2024, the revenue from testing probes accounted for approximately 20% of the total revenue [1] - The company reported an overall loss for the year 2023 but still decided to distribute dividends and increase capital [1] - The probe business showed positive profits in Q1 2024, although specific profit figures were not disclosed [2] Group 2: Business Development and Strategy - The company is focusing on expanding its MEMS components and semiconductor probe sectors, with increased R&D investment [2] - New effective domestic and international customers have been validated for the FT probe business [2] - The company is committed to continuous technical improvements and cost reduction to enhance efficiency [2] Group 3: Investor Relations and Communication - The investor relations activity was held on May 6, 2024, with participation from various investors [1] - Key company representatives included the Chairman and General Manager, CFO, and Board Secretary [1] - The company emphasized its commitment to investor returns while ensuring normal operations [1]

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 reached RMB 96.68 million, representing a year-on-year increase of 124.93%[5] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was RMB -5.42 million, with a decrease in net profit excluding non-recurring gains and losses of RMB -6.16 million[5] - The company reported a significant increase in contract liabilities by 106.50%, primarily due to an increase in advance payments received[8] - The company experienced a 129.80% increase in operating costs, mainly due to increased revenue from precision shielding covers and precision structural components[9] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥96,677,557.38, a significant increase of 125.7% compared to ¥42,981,036.44 in Q1 2023[17] - Total operating costs for Q1 2024 were ¥103,073,827.73, up 68.8% from ¥61,004,575.48 in Q1 2023[17] - Net profit for Q1 2024 was a loss of ¥5,401,035.13, an improvement from a loss of ¥7,162,013.24 in Q1 2023[18] - The company recorded a total comprehensive loss of ¥6,478,485.86 for Q1 2024, compared to a loss of ¥7,199,450.21 in Q1 2023[19] Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities was RMB 2.02 million, with a significant increase in accounts receivable financing by 66.03% due to an increase in bank acceptance bills received[8] - Cash flow from operating activities generated a net inflow of ¥2,019,890.51, compared to a net outflow of ¥14,876,052.99 in Q1 2023[20] - Cash flow from investment activities showed a net inflow of ¥25,424,588.30, down from ¥146,321,995.54 in Q1 2023[20] - The cash and cash equivalents increased to RMB 750,704,150.09 from RMB 712,371,535.99, representing a growth of about 5.4%[13] - The beginning balance of cash and cash equivalents was $706,997,560.42, while the ending balance was $745,408,424.52[21] - The total assets as of March 31, 2024, were RMB 1,394,400,091.56, up from RMB 1,378,379,178.46, reflecting a growth of about 1.2%[15] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 6,280[10] - The largest shareholder, Luo Xingshun, holds 34.33% of the shares, totaling 30,851,653 shares[11] Liabilities and Equity - Total liabilities increased to RMB 175,758,450.71 from RMB 153,788,998.06, which is an increase of approximately 14.2%[16] - The company's equity attributable to shareholders decreased to RMB 1,218,593,276.87 from RMB 1,224,558,823.12, a decline of about 0.5%[16] - Short-term borrowings increased to RMB 41,797,540.28 from RMB 29,784,408.55, representing a significant rise of approximately 40.4%[16] - The company reported a decrease in undistributed profits to RMB 70,267,897.94 from RMB 75,685,887.50, a decline of about 7.4%[16] Research and Development - Research and development expenses totaled RMB 15.77 million, accounting for 16.31% of operating revenue, a decrease of 22.57 percentage points compared to the previous year[6] - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥15,771,736.67, slightly down from ¥16,712,888.96 in Q1 2023[17] Inventory and Accounts Receivable - Accounts receivable decreased to RMB 102,683,574.15 from RMB 116,523,632.98, indicating a reduction of approximately 11.9%[13] - Inventory rose to RMB 85,925,090.90 from RMB 70,228,380.07, marking an increase of around 22.4%[15]

关于苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 【天衡专字(2024)00712 号】 苏州和林微纳科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的苏州和林微纳科技股份有限公司(以下简称"贵公司")截至 2023年 12 月 31 日止的《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。 一、管理层的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管 要求(2022年修订)》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》 及相关格式指引规定,编制募集资金存放与使用情况的专项报告,并保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司募集资金年度存放与使用情况发表意见。我们 按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的 规定执行了审核工作,该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作, 以对墓集资金年度存放与使用情况报告 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"）作为苏 州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"、"和林微纳"）首次公开发 行股票并在科创板上市和 2021 年度向特定对象发行股票的持续督导机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，对和林微纳进行持续督导，并出具本持续督 导跟踪报告。 1 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 计划 保荐人已建立健全并有效执行了持 续督导制度，并制定了相应的工作计 划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 海证券交易所备案 保荐人已与和林微纳签订 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 【天衡专字(2024)00716 号】 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业线—"四具有执业许可的 r - 内部控制审计报告 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,苏州和林微纳科技股份有限公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控 制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天衡专字(2024)00716 号 苏州和林微纳科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 苏州和林微纳科技股份有限公司 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是苏州和林微纳科技股份有限公司 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局 ...

一、聚焦主营业务，牢筑高质量发展根基 2024 年，公司将继续积极聚焦主营业务，提升科技创新能力，继续加大研 发投入力度，不断提升服务质量，夯实市场领先地位，全面提升公司的核心竞争 力、盈利能力以及行业内口碑，实现高质量发展，以优异的业绩回报投资者。 苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为了贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议， 落实以投资者为本的理念，推动上市公司持续优化经营、规范治理和积极回报投 资者，大力提高上市公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展 的精神，公司制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。 2024 年，公司将积极采取措施，开展"提质增效重回报"专项行动，提高 公司经营质量，增强投资者回报，提升投资者的获得感，强化管理层与股东利益 的共担共享约束。相关方案如下： 具体包括以下几个方面： 1、创新驱动发展，持续增强公司核心竞争力 图：和林微纳主营产品 公司将持续保持在核心产品及核心技术的研发投入，积极拓宽引进人才渠 道、不断引进海内外高质量技术人才，为公司的规模化增长和长远发展打下坚实 基础；高效整合研 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为了进一步完善苏州和林微纳科技股份有限公司(以下简称"公 司")法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的独立性和科学性，更 好地保护全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公 允性； （二）公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； （三）与关联方有任何利害关系的董事、股东，在就该关联交易相关事项进 行表决时，应当回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （五）不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第三条 公司关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主 体与公司关联方之间发生的交 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度，我按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、 规范性文件，以及《公司章程》和《苏州和林微纳科技股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责， 并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事 的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 单德彬先生，1967 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1993 年 12 月至 1996 年 7 月，担任哈尔滨工业大学助教；1996 年 7 月至 1998 年 7 月， 担任哈尔滨工业大学讲师；1998 年 7 月至 2003 年 7 月，担任哈尔滨工业大学副 教授；2001 年 1 月至 2011 年 5 月，担任哈尔滨工业大学材料工程系副主任；2003 年 7 月至今，担任哈尔滨工业大学教授；2 ...