第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全战 略规划和投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和质量，完善公司治 理结构，提升公司环境、社会与公司治理（以下简称 ESG）绩效和可持续发展能力，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《广西柳工机械股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《广西柳工机械股份有限公司董事会议事规则》的规定，结合 公司实际情况，设立董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委"），并制定本工 作细则。 第二条 战略与 ESG 委是董事会设立的专门工作机构，在董事会领导下开展工作，向 董事会负责，对公司长期发展战略、重大投资决策以及 ESG 相关事宜进行研究并提出建议。 战略与 ESG 委的提案提交董事会审查决定。 第二章 战略与 ESG 委员会的人员组成 广西柳工机械股份有限公司 董事会战略与ESG委员会 工作细则 （202 ...

广西柳工机械股份有限公司 董事会合规管理委员会工作细则 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为加强广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）合规管理，建立健 全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，公司设立董事会合规管理委员会（以下简称"合规委"）， 并制定本工作细则。 第二条 合规委为董事会下设的专门工作机构，在董事会领导下开展工作，向董事会 负责，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大 事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。 第二章 合规管理委员会的人员组成 | 深 | | --- | | 第二章 | 合规管理委员会的人员组成 | 2 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 合规管理委员会的职权和义务 | 3 | | ...

公司不得向公司的关联人提供财务资助，但向关联参股公司（不包括由公司 控股股东、实际控制人控制的主体）提供财务资助，且该参股公司的其他股东按 出资比例提供同等条件财务资助的情形除外。 关联交易管理制度 关联交易管理制度 第一节 总 则 第一条为加强广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管 理，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《广西 柳工机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定《广西柳工机械股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"本 制度"）。 为保证公司日常关联交易事项具体实施过程中的规范管理，公司经理层应在 本制度的基础上另行制定公司日常关联交易事项实施管理细则（以下简称"日常 关联交易实施细则"），日常关联交易实施细则不得违背本制度。 第二条公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 第三条公司董事会应根据客观标 ...

| 第一章 总则 | | --- | | 第二章 独立董事的任职条件 3 | | 第三章 独立董事的提名、选举和更换 5 | | 第四章 独立董事的职权与履职方式 | | 第五章 独立董事的工作条件 | | 第六章 独立董事的责任 | | 第七章 附则 12 | 独立董事工作制度 第一章 总则 广西柳工机械股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年10月） 第一条 为进一步完善广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运行，为独立董事创造良好的工作环境，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《自律监管指引第 1 号》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《独董办法》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件及《广西柳工机械 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本工作制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按照 ...

广西柳工机械股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025年10月） 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进独立董事高效履职，建立健全独立董事专门会议运作机制， 更好地维护中小股东的利益，提升公司规范运营水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、 规范性文件和《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以 及《广西柳工机械股份有限公司独立董事工作制度》的规定，结合公司情况，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。公司应当为独 立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第四条 独立董事专门会议应当定期或不定期依照程序采用现场、通讯方式 （包括视频、电话等）或现场与通讯相结合的方式召开。 公司原则上应当 ...

广西柳工机械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与豁免事 务的管理，确保公司信息披露的合规性、及时性和公平性，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法规及《广西 柳工机械股份有限公司信息披露制度》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）和深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容。公司董事、高级管理人员及其他相关人 员应严格遵守本制度。 第三条 公司信息披露暂缓与豁免事务的管理应遵循以下原则： （一）合法性原则：符合法律法规及监管机构的相关规定； （二）必要性原则：仅在确有必要时暂缓或豁免披露； （三）公平性原则：确保信息披露的公平性，避免选择性披露； （四）风险可控原则：确保暂缓或豁免披露的信息不 ...

广西柳工机械股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 10 月 23 日召开的第十届 董事会第四次会议、第十届监事会第四次会议分别审议通过了《关于公司 2025 年第三季 度计提资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如下： 一、计提资产减值准备概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子 公司对截至 2025 年 9 月 30 日应收款项、存货、固定资产、在建工程、投资性房地产、无 形资产等进行了减值测试，判断其是否存在可能发生减值的迹象。经测试，公司对发生资 产减值的应收款项、存货等资产进行了减值计提。 公司 2025 年三季度末各项资产累计计提减值准备净额共计 68,900.94 万元。其中： 应收账款坏账准备计提净额 38,759.52 万元，其他应收款坏账准备计提净额 3,658.75 万 元，长期应收款坏账准备计提净额 3,405.64 万元，应收票据坏账准备冲回 357.84 万元， 第三方融资担保风险准备金计提净额 15,670.33 万元，投资性房地产减值准备计提净额 840.58 万元，合同资产减值准备计提净额 26.90 万元，存货跌价准备计提净 ...

对外担保办法 对外担保办法 第一节 总 则 第一条 为依法规范广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）及控股 子公司的对外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共 和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《广西柳工机械股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。担保的债务种类包括但不限于银行授信额度、银行贷款、开 立信用证、银行承兑汇票、银行保函、销售融资等。"公司及控股子公司的对外 提供的担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与 公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本办法适用于公司及控股子公司的对外担保行为。控股子公司是指 纳 ...

广西柳工机械股份有限公司 关于取消监事会暨修订《公司章程》及修订、制定部分治 理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 23 日召开了第 十届董事会第四次会议和第十届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于公司取消监 事会及修订〈公司章程〉的议案》和《关于公司修订部分治理制度的议案》，现将具体 情况公告如下： 证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2025-79 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 一、公司取消监事会并修订《公司章程》 为全面贯彻落实最新法律法规要求，进一步提升公司管理水平，完善公司治理结构， 根据《公司法》《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章 程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文 件的规定，结合实际情况，公司拟不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会 行使，相应废止《公司监事会议事规 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2025-76 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司 第十届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2025 年 10 月 13 日以 电子邮件方式发出召开第十届监事会第四次会议的通知，会议于 2025 年 10 月 23 日在 公司总部会议室如期召开。会议应到监事三名，实到监事三名，符合《公司法》和《公 司章程》关于召开监事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议： 该项议案获 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《柳工 2025 年三季度报告》 （公告编号：2025-77）。 二、审议通过《关于公司 2025 年第三季度计提资产减值准备的议案》 监事会认为：公司按照《企业会计准则》和监管有关规定，根据公司各项资产的实 际情况，对 2025 年三季度末各项资产累计计提减值准备净额共计 ...