募集资金存放与使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于广西柳工机械股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称"柳工"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司自律监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有 关规定，华泰联合证券对柳工 2023 年度募集资金存放与使用情况进行核查，核 查情况如下： 一、募集资金的基本情况 二、募集资金管理和存放情况 （一）募集资金管理情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号）核准，公司获准向社会公开 发行面值总额人民币 300,000.00 万元的可转换公司债券（以下简称"本期公司债 券"）。本期公司债券的种类为可转 ...

债券代码：127084 债券简称：柳工转2 证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-15 广西柳工机械股份有限公司 关于 2024 年度海外业务担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"或"柳工"）于 2024 年 3 月 27~28 日 召开的第九届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司 2024 年度海外业务担保的议 案》。现将相关情况公告如下： 一、担保情况概述 （一）2024 年度海外业务担保概述 （二）董事会审议表决情况： 公司第九届董事会第十九次会议通过了本议案，决议事项如下： 1．同意公司海外子公司为购买柳工产品的客户、经销商提供外部金融机构的融资 租赁、应收账款保理等销售业务相关的担保（含回购担保、风险池、损失分担等）； 第 1 页，共 4 页 2．以上担保总额度为人民币 15 亿元（按公司预算汇率折算），额度有效期自审议 本事项的股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止，并同意授 权公司高级副总裁罗国兵先生在额度范围内签署相关协议文件； 3．以 ...

柳工独立董事述职报告 广西柳工机械股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 ——黄志敏 本人于2021年12月30日当选广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届董事会独立董事。本人按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》《公司章程》以及公司的独立董事制度认真履行职责，维护公司整体利益，独立 履行职责，不受公司股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影 响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人2023年履行职责情况述职如下： 一、2023年工作情况 本着审慎的态度，以维护公司整体利益和中小股东利益为原则，通过现场调查及其 他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，经过专业判断，本人 对出席的董事会会议全部议案进行了审议，对以下议案投弃权票，理由如下： （1）2023年4月25日-26日第九届董事会第十次会议： 《关于公司 2023 年度对下属子公司及参股公司提供担保的议案》投弃权票理由： 公司2023年度担保额度过大，希望公司加强相关风险管控。 《关于公司在肯尼亚投资设立柳工东非全资子公司的议案》投弃权票理由：公司海 外业务处于快速扩张阶 ...

柳工独立董事专门会议制度 广西柳工机械股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2024年3月） 第 1页，共 4页 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进独立董事高效履职，建立健全独立董事专门会议运作机制， 更好地维护中小股东的利益，提升公司规范运营水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、 规范性文件和《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及 《广西柳工机械股份有限公司独立董事工作制度》的规定，结合公司情况，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。公司应当为独 立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第四条 独立董事专门会议应当定期或不定期依照程序采用现场、通讯方式 （包括视频、电话等）或 ...

柳工自愿性信息披露管理制度 广西柳工机械股份有限公司 自愿性信息披露管理制度 第五条 公司进行自愿性信息披露的，应本着实事求是的宗旨，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际生产经营状况，就公司经营状况、经营计划、 经营环境、战略规划及发展前景等按照统一的标准持续进行自愿性信息披露，帮 助投资者作出理性的投资判断和决策。 （2024年3月） 第 1 页 共 5 页 柳工自愿性信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）自愿性信 息披露行为，确保公司自愿性信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、法规、规范性文件 以及《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 本制度。 第二条 自愿性信息披露是指虽未达到《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市规则》规定的披露标准，但基于维护投资者利益而 由公司进行的自愿性的信息披露 ...

2023年 环境、社会和治理(ESG)报告 以 智 慧 绿 色 机 械 延 伸 人 类 力 量 2024年3月 广西柳工机械股份有限公司 2023年 环境、社会和治理(ESG)报告 广西柳工机械股份有限公司 环境、社会和治理(ESG)报告 2023 2024年3月 以 智 慧 绿 色 机 械 延 伸 人 类 力 量 以 智 慧 绿 色 机 械 延 伸 人 类 力 量 广西柳工机械股份有限公司 2024年3月 | 报告说明 | · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · | 1 | | --- | --- | --- | | 关于我们 | · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ...

广西柳工机械股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司 股份及其变动管理制度 （2024年3月） 第 1 页 共 12 页 柳工董事 、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 柳工董事 、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司" ）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《 广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于广西柳工机械股份有限公司 2024 年度营销业务担保授信的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称"柳工"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范 性文件的相关规定，对柳工 2024 年营销业务担保授信事项进行了审慎核查，具 体核查情况如下： 一、担保授信业务概述 为了保证公司的营销业务顺利开展，提高市场占有率，保证公司现金流的安 全，公司决定，在不超过 67.7 亿元（占公司 2023 年 12 月 31 日经审计净资产 165.32 亿元的 40.95%）额度范围内： 1．继续为因向公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品，进而需要金 融服务的客户、经销商提供担保，金融服务涵盖银行、外部金融机构或保理公司 的金融产品，如承 ...

关于广西柳工机械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 我们接受广西柳工机械股份有限公司(以下简称"柳工公司")委托,根据 中国注册会计师执业准则审计了柳工公司 2023年 12月 31 日的合并及公司资产负 债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权 益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 441A006169 号无保留意 见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等有关规定,柳工公司编制了本专项说明所附的广西柳工机械股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总 表"）。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是柳工公司管理 层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计柳工公司 2023年度财务报表时所复 核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有 发现不一致。除了对柳工公司实施于 2023年度财务报表审计中所执行的对关联方 往来的相关审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额 ...

债券代码：127084 债券简称：柳工转2 证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-08 广西柳工机械股份有限公司 第九届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 3 月 17 日以电子 邮件方式发出召开第九届监事会第十五次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 27~28 日在 公司总部大楼 6E 会议室如期召开。会议应到会监事 3 人，实到会监事 3 人，符合《公 司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》 监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际情况， 对 2023 年度资产进行减值测试并计提减值准备。计提减值准备后能够更加公允地反映 公司截至 2023 年 12 月 31 日的资产状况。该项议案的决策程序符合相关法律法规的规 定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，同意本次计提资产减值准备。 该项议案获 ...