关于广西柳工机械股份有限公司 2023 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称"柳工"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，于 2023 年 12 月 26 日对广西柳工 机械股份有限公司 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：柳工 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨铭 联系电话：0755-81902000 | | | | 保荐代表人姓名：杨柏龄 联系电话：0755-81902000 | | | | 现场检查人员姓名：杨柏龄 | | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 26 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | 是 否 | 不适用 | （一）公司治理 | | 现场检查手段：查阅《公司章程》、公司治理的相关制度文件；查阅三会文件 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-001 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 柳工转债（转债代码：127084）转股期为 2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 26 日。截止目前，转股价格为 7.77 元/股。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施 细则》的有关规定，广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）现将 2023 年第四 季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 柳工董事会公告 2023 年 4 月 20 日起在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）挂牌交易，债券简称"柳工 转 2"，债券代码"127084"。 （三）可转债转股期限 根据 《广西柳工机械股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结 束之日（2 ...

第 1 页，共 7 页 广西柳工机械股份有限公司接待和推广工作制度 第一条 公司制定本制度，旨在明确公司内部有关人员接待和推广制度的 职责范围和保密责任，确保公司宣传和推广工作有序进行。 广西柳工机械股份有限公司 接待和推广工作制度 （2023年12月） 第二条 本制度适用于公司总部、全资子公司、控股子公司。 第三条 公司品牌与公共关系委员会全面负责公司品牌与公共关系事宜。 第四条 董事会秘书具体负责处理公司对投资者、中介机构等的接待和推 广事宜，审核公司对新闻媒体发布的文字及视频新闻宣传稿件等信息，监督公司 接待和推广制度的制定和实施，促使公司和相关当事人按照法律法规的规定，依 法进行信息披露、新闻宣传及接待和推广事宜；协调接待和推广相关当事人按照 有关信息披露的格式与要求，及时、准确、完整地完成信息披露。 第五条 公司董事会秘书处在接待与推广活动中的职责范围: （一）以现场或网络方式召开的股东大会、新闻发布会、与资本市场相关的 各种推介会等进行审查和把关，设置审阅或记录程序。 （三）对于公司内部直接或间接向社会公众传媒发布新闻稿有预先审核权。 （四）对于分公司、子公司设置的网站宣传公司涉及可能对公司信息披 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-97 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司 第九届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 监事会认为：公司 2024 年度计划开展的金融衍生品业务，符合公司实际经营的需 要， 有利于规避汇率等波动的风险，有利于公司的业务开展与经营稳定，不存在损害公 司及股东，特别是中小股东利益的情形。该议案审议程序合法，符合相关规定。 第 1 页，共 2 页 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十四次会议通知于 2023 年 12 月 17 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 12 月 27 日在公司总部如期 召开。会议应到监事三名，实到监事三名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监 事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议： 一、审议通过《公司关于预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》 监事会认为：公司预计拟开展的 2024 年度日常关联交易相关事项，有利于保障公 司正常的生产经营，符合公司和全体股东的利益 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广西柳工机械股份有限公司 2024 年度 日常关联交易预计额度的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为广 西柳工机械股份有限公司（以下简称"柳工"或"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"上市规则"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的相关规定，对柳工 2024 年度 日常关联交易额度预计进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《上市规则》及《公司章程》《关联交易决策制度》等相关规定，结合公司实 际经营情况，公司对 2024 年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计。公司预计 2024 年与广西康明斯工业动力有限公司等关联方发生关联交易共计 18.32 亿元，其中向关联 方采购工程机械产品、各种零部件等物资及接受劳务 16.57 亿元；向关联方销售工程机 械产品、各种零部件等物资及提供劳务 1.74 亿元。2024 ...

广西柳工机械股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023年12月） 第 1 页，共 8 页 （三）平等性原则。公司平等对待全体投资者，保障所有投资者享有均等的 知情权及其他合法权益，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利，在相 关信息公开披露前，不得违规对特定对象进行优先披露； （四）诚实守信原则。公司的各项投资者关系管理工作应客观、真实和准确， 避免过度宣传和误导，并且注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健 康良好的市场生态； 广西柳工机械股份有限公司投资者关系管理制度 第一节 总则 第一条 为加强广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）间的信息沟通，增进投资者、公众和公司 间的交流，规范公司投资者关系活动，确保信息披露的公平性，尊重和保护投资 者的合法权益，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规章及《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）的规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披 ...

广西柳工机械股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023年12月修订） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 审计委员会的人员组成 2 | | 第三章 | 审计委员会的职权和义务 3 | | 第四章 | 审计委员会的议事规则 5 | | 第五章 | 附则 6 | 第一条 为强化董事会决策、监督职能，完善公司治理结构，公司根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《广西柳工机 械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，设立董事会审 计委员会（以下简称"审计委"），并制定本工作细则。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委由五名董事组成，委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事， 其中独立董事应占多数，并至少有一名独立董事为会计专业人士。 审计委委员可由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名，并由 董事会选举产生。 广西柳工机械股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二条 审计委是董事会按照股东大会决 ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称"柳工"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文 件的相关规定，对柳工及其下属子公司柳工机械香港有限公司（以下简称"柳工 香港"）拟开展 2024 年度金融衍生品业务事项进行了审慎尽职调查，具体核查情 况如下： 一、开展金融衍生品交易概述 根据稳健经营、风险可控的原则，为满足公司国际业务发展的需求，公司及 全资子公司柳工香港申请开展以套期保值为目的的金融衍生品业务，交易业务种 类只限于远期结售汇、差额交易、NDF、简单期权、利率及货币掉期。基于目前 汇率走势，根据额度分析测算，申请金融衍生品业务交易最高总额不超过 9.18 亿 美元（按 2024 年预算汇率 USD/CNY7.05，折合人民币约 64.72 亿元），额度可 循 ...

广西柳工机械股份有限公司 章 程 $$\Xi{\bf{\cal{O}}}\,{\bf{\equiv}}\,{\bf{\not\Xi}}\,{\bf{\not\Xi}}\,{\bf{\not\Xi}}+{\bf{\not\Xi}}\,{\bf{\not\Xi}}$$ | 第一章 | 总 | 则 2 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | | 第一节 | | 股份发行 4 | | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | | 股份转让 5 | | | | | 第四章 党委 6 | | | 第五章 股东和股东大会 | | 7 | | | 第一节 | 股东 | 7 | | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第六章 | | 董事会 | 26 | | 第一节 | ...

广西柳工机械股份有限公司 信息披露制度 （2023年12月） 第 1 页，共 19 页 广西柳工机械股份有限公司信息披露制度 第一节 总 则 第一条 为了加强公司信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为， 维护投资者和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》）（以下简称"《规范运作指 引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管 理》等法律、法规、上市公司信息披露的有关规定及《广西柳工机械股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披 露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情 况。董事会秘书对公司和董事会负责。 公司董事（董事会秘书兼任的董事除外）、监事、高级管理人员和其他人员 除非获得董事会的书面授权并遵守《上市规则》及《规范运作指引》等有关规 定，不得向外传递非公 ...