1 经核查公司独立董事徐志翰先生、张本照先生、鲁炜先生、 阎焱先生、郎元鹏先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的 任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，因此，公司 5 位独立董事均符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 国元证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 12 日 国元证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 主板上市公司规范运作》等规定，国元证券股份有限公司（以下 简称公司）董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...

根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相 关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2024年度 董事薪酬及考核情况说明如下： 国元证券股份有限公司 2024 年度董事薪酬及考核情况专项说明 一、2024年度公司董事薪酬发放情况 根据公司董事薪酬相关规定，公司按每名独立董事每年税前 16万元的标准，向其支付独立董事津贴，公司独立董事已按照上 述标准领取了2024年度津贴。 公司内部董事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。 根据董事职责分工，2024年度，公司组织召开了17次董事会 专门委员会会议，公司董事严格按照《公司章程》及各专门委员 会工作细则要求认真行使职权，充分发挥专业优势，对公司重大 事项进行讨论和论证，提高了董事会议事效率和决策质量。 （二)董事考核情况 （一）董事履职情况 2024年，公司董事会全体董事能够勤勉尽责地履行职责，按 照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案， 切实维护了股东的权益。公司独立董事均能够按照《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》的要求，从维护公司及股东的 ...

016 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025- 国元证券股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 1.基本信息。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于1988年12月，总部 北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、 法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼 A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关 业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计 司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质 4 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次续聘会计师事务所事项须提交本公司股东大会审议。 2.本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。 国元证券股份有限公 ...

国元证券股份有限公司 2024 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证 券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《国元证券股份 有限公司章程》等相关规定，现对国元证券股份有限公司（以下简 称公司）高级管理人员（以下简称高管人员）2024 年度薪酬及绩效 考核情况说明如下： 一、2024 年度高管人员履职情况 2024 年，在公司党委和董事会的正确领导下，公司经营管理层 紧紧围绕建设一流投资银行和投资机构目标，公司上下凝心聚力、 "干"字当头，在坚持稳中求进总基调、聚焦服务实体经济、贯彻 人才强司战略、践行金融为民初心、完善业务协同机制、提升业技 融合效能、落实专项创造行动、筑牢合规风控生命线以及发挥党建 引领等方面做到"九个打头阵"，经营管理局面稳中向好。 二、2024 年度高管人员薪酬情况 （三）公司合规总监的考核 公司高管人员薪酬由基本年薪、绩效年薪和任期激励构成，基 本年薪根据公司薪酬制度有关规定确定，按月发放；绩效年薪按照 规定进行预分配，根据考核结果等进行清算；任期激励根据任期业 绩考核结果确定。 报告期内，公司高管人员薪酬情况详见公司 ...

国元证券股份有限公司 关于会计师事务所 2024 年度履职情况评估及审计委员会 履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 国元证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职，对 2024 年度审计机构天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）在本年度 的履职情况进行了评估，公司董事会审计委员会对天职国际履职 履行了监督职责，具体情况汇报如下： 一、资质条件 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨 询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨 询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车 公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合 伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批 获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务 资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取 得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－014 国元证券股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《国元证券股份有限公司关联交易管 理办法》等相关规定，国元证券股份有限公司（以下简称公司）结合公司日常经 营和业务开展需要，对公司 2025 年度及至审议通过下一年度预计方案期间的日 常关联交易进行预计。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证 券和金融服务、证券和金融产品交易、投资等日常业务。关联人名称、2025 年 度日常关联交易预计金额及 2024 年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内 容。 2025 年 4 月 12 日，公司召开第十届第二十三次董事会审议通过了《关于公 司 2025 年度日常关联交易预计的议案》，该议案采取分项表决的方式，表决情 况如下： 1.公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集团）及 其控制企业的关联交易预计 关联 ...

一、2024 年度公司监事薪酬发放情况 公司内部监事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。公司外部监事均在国有股东单位任职，根据《国 有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定， 2024年度均不在公司领取津贴。 国元证券股份有限公司 2024 年度监事薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2024 年度监事薪酬及考核情况说明如下： （一）监事履职情况 2024年度，公司共召开监事会会议5次，公司各位监事积极 参会，对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。 - 1 - 公司监事依法出席了 4 次股东大会；列席了 10 次董事会会 议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督，认为董事会认 真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，董事会的各项 决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，未出现 损害公司和股东利益的行为。 （二）监事考核情况 报告期内，公司监事薪酬情况详见公司 2024 年年度报告 "第四节公司治理之五、 ...

2024 年度内部控制评价报告 国元证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司 （以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 国元证券股份有限公司 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发 展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 1 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和 ...

国元证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年，国元证券股份有限公司（以下简称公司）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公 司监事会议事规则》的有关规定，认真履行和独立行使监事会的 监督职权和职责，列席全部董事会会议，出席全部股东大会并向 股东大会汇报工作，提交监事会工作报告和有关议案；同时，监 事会对公司经营活动、财务状况、公司董事会重大决策以及经营 管理层履职的合法合规性进行了全面、有效的监督，积极维护公 司和广大股东的利益，为公司的健康长远发展保驾护航。 一、2024 年监事会的工作情况 （一）监事会成员出席股东大会、列席董事会会议情况 2024 年，公司监事会成员依法出席了 4 次股东大会；列席 了 10 次董事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监 督，认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义 务，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》 的要求，未出现损害公司和股东利益的行为。 （二）2024 年公司监事会召开会议情况 2024 年，公司监事会全年共召开 5 次会议，审议和听取了 21 份议案和报告，具体情况如下： 4. ...

国元证券股份有限公司 2024 年度风险控制指标报告 2024年，国元证券股份有限公司（以下简称公司或本公司） 切实贯彻监管要求，动态监控净资本、流动性等风险控制指标， 全面开展净资本、流动性敏感性分析和压力测试，确保风险控制 指标持续达到监管部门规定的标准。 一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况 二、报告期内风险控制指标动态监控情况 根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控 制指标计算标准规定》《证券公司风险控制指标动态监控系统指 引》的要求，公司风险监管部、财务会计部、资金计划部相互配 合，设立专人专岗，对净资本、流动性等风险控制指标进行动态 监控，及时掌握风险控制指标的变动情况。每月末，公司按照监 管要求及时上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表、表内 外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表 和风险控制指标监管报表。本公司风险控制指标动态监控机制， 能够及时监控以净资本、流动性为核心的各项风险控制指标的变 动情况，并根据变化情况采取有效措施，以确保各项风险控制指 标在任一时点都符合监管要求。 三、报告期内风险控制指标敏感性分析和压力测试情况 （一）净资本敏感性分析 ...