国元证券股份有限公司 关于召开 2024 年度股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025-012 7.会议出席对象： (1)在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人于股权登记日 2025 年 4 月 24 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本 公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加 表决，该股东代理人不必是本公司股东。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第二十三次会议已 审议通过关于召开本次会议的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4.会议召开的日期、时间： (1)现场会议召开日期和时间：2025 年 5 月 6 日（星期二）14：30 时。 (2)网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址：http: ...

国元证券股份有限公司监事会 2025年4月12日 - 1 - 对公司 2024 年度内部控制评价报告出具的审核意见 我们作为公司的监事，本着对公司及全体股东负责的态度，对 公司2024年度内部控制评价报告进行了认真地审核，认为：报告期 内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得 以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控 制设计或运行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司内部控制制度健全、 执行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是 客观的、真实的。 国元证券股份有限公司监事会 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－011 国元证券股份有限公司 第十届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第十二次会议 通知于 2025 年 4 月 2 日以电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 4 月 12 日在黄山 以现场方式召开，本次会议应出席的监事 5 人，实际出席的监事 5 人，其中监事张 辉先生因事不能亲自出席本次监事会，委托监事刘炜先生代为行使表决权及签署相 关文件。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘炜先生主持，本公司部分高管列 席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式通过了如下决议： （一）审议通过《公司2024年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 （二）审议通过《公司2024年度监事会工作报告》。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－010 国元证券股份有限公司 第十届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2025 年 4 月 11 日，公司第十届董事会审计委员会 2025 年第一次会议全票 二、董事会会议审议情况 1 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《公司 2024 年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2025 年 4 月 11 日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会 2025 年第 一次会议全票审议通过本议案。 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第二十三次 会议通知于 2025 年 4 月 2 日以电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 4 月 12 日 在黄山以现场方式召开，本次会议应出席的董事 14 人，实际出席的董事 14 人， 其中胡启胜先生通过通讯 ...

国元证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 4 月 12 日召开第十届董 事会第二十三次会议及第十届监事会第十二次会议，审议通过《公司 2024 年度 利润分配预案》，董事会表决结果为：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票，监事 会表决结果为：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案尚需提交公司 2024 年 度股东大会审议。 二、2024 年度利润分配方案的基本情况 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－015 国元证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议程序 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024 年度合并报表 归属于母公司净利润为 2,244,381,515.04 元。按照监管要求和《公司章程》 规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各 10％，以及资管业 务风险准备后，2024 年当年实现可供分配的利润为 1,605,029,142.86 元。 截至 2024 年末，公司合并报表未分配利润为 7,526,17 ...

国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2024 年 年 度 报 告 （国元证券 000728） 第一节 重要提示、目录和释义 二〇二五年四月 2024 年年度报告 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司的业务开展、财务状况和经营业绩可能在多方面受国内及其它业务所处地区的整体 经济及市场状况波动的影响。公司面临的风险包括：法律和合规风险、运营及管理风险、市 场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、声誉风险、汇率风险等。公司在本报告"第三 节管理层讨论与分析"中具体分析了公司经营活动面临的风险以及公司根据实际情况已经或 将要采取的措施，敬请投资者查阅。 1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司法定代表人沈和付先生、总会计师司开铭先生及财务会计部总经理朱金一先生声明： 保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十届董事会第二十三次会议审议通过，会议应出席董 ...

| 债券简称：25 | 国元 | 02 债券代码：524219 | | --- | --- | --- | | 债券简称：25 | 国元 | 债券代码：524220 03 | 国元证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行 公司债券（第二期）发行结果公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 国元证券股份有限公司（以下简称"发行人"）向专业投资者公开发行不超过 75 亿元（含）的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕316 号文 注册。根据《国元证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第 二期）发行公告》，国元证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司 债券（第二期）（以下简称"本期债券"）发行规模为不超过 20 亿元（含 20 亿元）， 发行价格为每张 100 元，采取线上簿记建档系统的方式面向专业机构投资者询价、 根据簿记建档情况进行配售的发行方式。 本期债券发行时间自 2025 年 4 月 11 日至 2025 年 4 月 14 日，具体发行情况如 下： 1 ...

4月11日，安徽证监局披露行政监管措施决定书显示，国元证券因投行业务违规被出具警示函。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期 货市场诚信档案。 这已是国元证券本月被披露的第二张来自安徽证监局的警示函。 经查，安徽证监局发现，国元证券在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。 安徽证监局指出，上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条第（一）项及第七条第（一）项的规定， 违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。 （文章来源：南方都市报） 4月2日，安徽证监局披露，经查，国元证券员工王洋在洛阳滨河南路营业部任职期间，作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券账 户的行为，不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基 金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。 根据《 ...

| | | 所持限售股 | 限售股占现总 | 本次解除限售数 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 股东名称 | 份数量 | 股本比例 | 量(股) | 备注 | | | | (股) | (%) | | | | | 广东弘德投资管理 有限公司一广东弘 德恒顺新材料创业 | 2,832,000 | 2.78 | 2,832,000 | | | | 投资合伙企业(有 | | | | | | | 限合伙) | | | | | | 2 | 尤枝辉 | 1.980.000 | 1.94 | 1.980.000 | | | 3 | 叶辉 | 1.320.000 | 1.29 | 1.320.000 | | 瑞德智能于2022年4月12日在深圳证券交易所创业板上市，公司首次公开发行2,548.80万股，全部为公开发行的新股，发行价格为31.98元/股。瑞德智能本次 的保荐机构(主承销商)为国元证券股份有限公司，保荐代表人车达飞、王健翔。目前该股股价处于破发状态。 中国经济网北京4月14日讯瑞德智能（301135）(301135.SZ)今日有6,132,000股限售 ...

中国经济网北京4月14日讯 中国证监会网站4月11日发布了关于对国元证券（000728）股份有限公司采 取出具警示函措施的决定（中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书〔2025〕25号）。 经查，安徽证监局发现国元证券股份有限公司在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、 个别项目尽职调查不充分。 上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条第 （一）项及第七条第（一）项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证 监会令第166号）第六条的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对 国元证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 上交所于3月14日披露关于对国元证券股份有限公司及马志涛、徐明予以纪律处分的决定。国元证券股 份有限公司为安徽安芯电子科技股份有限公司（以下简称"安芯电子"）首次公开发行股票并在科创板上 市申请项目保荐人，马志涛、徐明为保荐代表人。安芯电子曾向上交所申请首次公开发行股票并在科创 板上市，后撤回发行上市申请文件。 国元 ...