广发证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 此汇总表于 2025 年 3 月 28 日由下列负责人签署： | 林传辉 | 孙晓燕 | 余莉红 | | --- | --- | --- | | ______________________ | _________________________ | _________________________ | | 法定代表人 | 主管会计工作负责人 | 会计机构负责人 | 1 单位：人民币元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 | 上市公司核算 | | 2024 年期初 | 2024 年度占用 累计发生金额 | 2024 | 年度占用资金 | | 2024 年度偿还 | 2024 年期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 公司的关联关系 | 的会计科目 | | 占用资金余额 | | | 的利息（如有） | | ...

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2025-016 广发证券股份有限公司 关于预计公司 2025 年度日常关联/连交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联/连交易基本情况 （一）日常关联/连交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）和 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）的相 关规定，结合公司实际情况，公司对2025年度将发生的日常关联/连交易进行了 预计。公司与关联/连方之间发生的日常关联/连交易事项主要是由于公司向关联 /连方提供投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理服务而发生的交易。关联 /连方名称、关联/连交易预计总金额、今年截至披露日已发生金额、去年同类交 易实际发生金额详见后述表格内容。 2025年3月28日，公司第十一届董事会第七次会议审议通过了《关于预计公 司2025年度日常关联/连交易的议案》，关联/连董事李秀林先生、尚书志先生、郭 敬谊先生对该项议案回避表决。该议案有效表决票8票，同意8票，反对0票，弃 权0票。 该议 ...

提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2025-017 广发证券股份有限公司 关于为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款 特别风险提示：被担保人 GF Financial Markets (UK) Limited 的资产负债率 超过 70%，提示投资者予以关注。 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"公司"）通过全资子公 司广发期货有限公司（以下简称"广发期货"）的全资子公司广发期货（香港） 有限公司（以下简称"广发期货（香港）"）旗下全资子公司 GF Financial Markets (UK) Limited（广发金融交易（英国）有限公司，以下简称"英国公司"）在境外 开展大宗商品等期货经纪业务。根据 2021 年 3 月公司第十届董事会第十三次会 议审议通过的《关于为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款提供担保的议案》， 同意公司向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过 1.4 亿美元的融资性保函 （或备用信用证），前述融资性 ...

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2025-015 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所是广发证券股 份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年度审计机构，根据对其2024 年度的履职评估情况，结合其专业水平和服务经验，公司拟续聘安永华明会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度境内审计机构，续聘安永会计师事务所 为公司2025年度境外审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层按照市场原 则与其协商确定公司2025年度审计费用。根据相关规定，公司就本次拟续聘会计 师事务所的相关信息说明如下： 一、机构信息 （一）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 广发证券股份有限公司 1．基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"），于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务 所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东 城区东长安街 1 ...

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2025-013 广发证券股份有限公司 第十一届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"公司"）第十一届监事 会第四次会议通知于 2025 年 3 月 25 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于 2025 年 3 月 28 日在广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 55 楼 5501 会议室以现场会议的方式召开。本次监事会应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。会议的召开符合《公司法》等有关法律法规和《广发证券股份有限公司章程》 的规定。 会议由公司监事长周锡太先生主持，公司部分高级管理人员列席本次会议。 会议审议通过了以下议案： 一、 审议关于《广发证券 2024 年度信息披露事务管理制度执行情况检查 报告》的议案 以上议案同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 反对票或弃权票的理由：不适用。 二、 审议关于《广发证券2024年度可持续发展暨环境、社会及管治（ESG） 报告》的议案 以上议案同意票 5 ...

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2025-012 广发证券股份有限公司 第十一届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"公司"）第十一届董事 会第七次会议通知于 2025 年 3 月 25 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于 2025 年 3 月 28 日在广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 55 楼 5501 会议室以现场结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事 11 人，实际出 席董事 11 人。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关 法律法规和《广发证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定。 会议由公司董事长林传辉先生主持。 会议审议通过了以下议案： 一、 审议关于《广发证券 2024 年度董事会报告》的议案 以上议案需提交股东大会审议。 《广发证券2024年度董事会报告》详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）的《广发证券2024年度报告》第四节和第五节的相关内容 ...

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2025-018 广发证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、利润分配预案的基本情况 三、审议程序 本次利润分配预案已经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，尚需提交 公司股东大会审议。公司2024年度利润分配方案经年度股东大会审议通过后，将 于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施。 2 根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的审定数，2024 年公司合并报 表归属于母公司所有者的净利润为 9,636,829,949.09 元，母公司净利润为 9,192,363,677.28 元，期末可供分配利润为 34,435,878,957.62 元。 结合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规 则》《广发证券股份有限公司章程》及中国证券监督管理委员会证监机构字〔2007〕 320 号文的有关规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2024 年度 利润分配预案如下： 2024 年度广发证券母公司实现净利润为 9, ...

广发证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 广发证券股份有限公司全体股东： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 1．公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □ 是 √ 否 2．财务报告内部控制评价结论 √ 有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价 ...

2024 年 12 月 31 日 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了广发证券 股份有限公司 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 内部控制审计报告 广发证券股份有限公司 安永华明（2025）专字第70010787_G01号 广发证券股份有限公司 内部控制审计报告 广发证券股份有限公司全体股东： 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内 部控制的有效性具有一定风险。 1 内部控制审计报告（续） 安永华明（2025）专字第70010787_G01号 广发证券股份有限公司 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，广发证券股份有限公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：昌 华 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 ...

广发证券股份有限公司 已审财务报表 2024年度 广发证券股份有限公司 目 录 | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | – 7 | | 已审财务报表 | | | | 合并及母公司资产负债表 | 8 | – 9 | | 合并及母公司利润表 | | 10 | | 合并及母公司现金流量表 | | 11 | | 合并及母公司股东权益变动表 | 12 | – 13 | | 财务报表附注 | 14 – | 1 4 9 | 审计报告 安永华明（2025）审字第70010787_G01号 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了广发证券股份有限公司的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负 债表，2024 年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的广发证券股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了广发证券股份有限公司 2024 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2024 年 度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、 形 ...