本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十 二次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以邮件形式送达各位董事。 2、本次董事会会议于 2024 年 4 月 26 日在西宁以现场结合通讯 的方式召开。 3、本次董事会会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。董 事长金才玖，副董事长陈佳，董事李新华、黄雪强、陈文彬、刘元瑞， 独立董事史占中、潘红波、张跃文现场出席会议并行使表决权；董事 郝伟、独立董事余振以通讯方式参会并行使表决权。 证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-027 长江证券股份有限公司 第十届董事会第十二次会议决议公告 （一）《公司 2023 年度董事会工作报告》 本报告详见公司于2024年4月27日在巨潮资讯网披露的《公司 2023年年度报告》第三、四节相关内容。 1 表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票， 审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2023年年度股东大会审议。 （二）《公司 2023 年度 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024- 031 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 26 日召 开了第十届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于公司聘用 2024 年度审计机构的议案》，具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环会计师事务所（以下简称中审众环） 始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关 业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、 证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具 备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会 印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）相关规定。 1 照国家财政 ...

审 计 报 告 众环审字（2024）0101236 号 长江证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了长江证券股份有限公司（以下简称"长江证券"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动 表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了长江证券 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表审计 的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于长 江证券，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对 财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表 ...

1 长江证券股份有限公司 2023 年年度股东大会文件 长江证券股份有限公司 2023 年年度股东大会文件 二○二四年五月 长江证券股份有限公司 2023 年年度股东大会文件 | | | | 长江证券股份有限公司 2023 | 年年度股东大会议程 2 | | --- | --- | | 公司 年度董事会工作报告 2023 | 4 | | 公司 年度监事会工作报告 2023 | 5 | | 公司 2023 年度独立董事述职报告 | 6 | | 公司 年年度报告及其摘要 2023 | 7 | | 公司 2023 年度财务决算报告 | 8 | | 关于公司 2023 年度利润分配的议案 | 9 | | 关于公司聘用 年度审计机构的议案 2024 | 11 | | 关于预计公司 2024 | 年度日常关联交易的议案 12 | | 公司选聘会计师事务所制度 | 13 | | 关于公司董事 2023 | 年度薪酬与考核情况的专项说明 23 | | 关于公司监事 2023 | 年度薪酬与考核情况的专项说明 24 | | 关于公司管理层 2023 | 年度绩效考核及薪酬情况的专项说明 25 | | 关于长江证券国际金融集团有 ...

长江证券股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司： 长江证券股份有限公司 股票上市地点： 深圳证券交易所 股票简称： 长江证券 股票代码： 000783 信息披露义务人：三峡资本控股有限责任公司 注册地址：北京市通州区粮市街2号院5号楼22层2205室 通讯地址：北京市通州区粮市街2号院5号楼成大中心21楼 股权变动性质：股份减少 信息披露义务人声明 本声明所述的词语或简称与本报告书"释义"部分所定义的词语 或简称具有相同的含义。 一、信息披露义务人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关法律、 法规、规范性文件之规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其 履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之 相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变 动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在长江证券 拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告 ...

长江证券股份有限公司 简式权益变动报告书 长江证券股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：长江证券股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：长江证券 股票代码：000783 信息披露义务人：湖北能源集团股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市武昌区徐东大街 96 号 通讯地址：湖北省武汉市洪山区徐东大街 137 号 股份变动性质：股份减少 签署日期：二〇二四年四月 长江证券股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本声明所述的词语或简称与本报告书"释义"部分所定义的词语或简称具 有相同的含义。 一、信息披露义务人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号——权益变动报告书》及相关法律、法规、规范性文件之规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本 报告书已全 ...

长江证券股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：长江证券股份有限公司 信息披露义务人：长江产业投资集团有限公司 一致行动人：湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司 1 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：长江证券 股票代码：000783.SZ 注册地址：湖北省武汉市武昌区民主路 782 号洪广宝座 11-12 楼 通讯地址：武昌区中北路 166 号长江产业大厦 一致行动人：武汉城市建设集团有限公司 注册地址：武汉经济技术开发区鼎力大厦 通讯地址：武汉市江汉区常青路 9 号 一致行动人：湖北宏泰集团有限公司 注册地址：武汉市洪山路 64 号 通讯地址：湖北省武汉市洪山区欢乐大道 1 号宏泰大厦 34 楼 注册地址：湖北省武汉市武昌区中南路街道民主二路 75 号华中小龟山金融文化公园 17 栋 1 层 01、03 室 通讯地址：湖北省武汉市武昌区中南路街道民主二路 75 号华中小龟山金融文化公园 17 栋 1 层 01、03 室 一致行动人：湖北省中小企业金融服务中心有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东科技工业园华光大道 18 号高科大厦 4 层 05 室 通讯地址：湖北省武汉市洪山区欢乐大 ...

财务顾问 2024年4月 声明 中信证券股份有限公司 关于 长江证券股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等法律 法规和规范性文件的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"本财务顾问"）按照行业 公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权益变动的相关 情况和资料进行了核查，对信息披露义务人出具的《长江证券股份有限公司详式权益变 动报告书》所披露的内容出具核查意见，以供投资者和有关各方参考。 为此，本财务顾问特作出以下声明： 1、本财务顾问已按照规定履行了尽职调查义务，对信息披露义务人披露的《长江 证券股份有限公司详式权益变动报告书》进行了核查，确信披露文件内容与格式符合规 定，并有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人披露的文件内容不存在实质 性差异； 2、本财务顾问有充分理由确信本次权益变动符合相关法律、行政法规的规定，有 充分理由确信 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-026 长江证券股份有限公司 关于公司股东签署股份转让协议、一致行动协议 暨第一大股东变更的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2024 年 3 月 29 日，长江证券股份有限公司（以下简称"上市 公司"、"长江证券"、"公司"）股东长江产业投资集团有限公司（以下 简称"长江产业集团"）与湖北能源集团股份有限公司（以下简称"湖北 能源"）、三峡资本控股有限责任公司（以下简称"三峡资本"）签署《股 份转让协议》，长江产业集团拟通过协议转让方式以 8.20 元/股的价格 分别受让湖北能源、三峡资本持有的上市公司 529,609,894 股和 332,925,399 股股份，占长江证券股份总数的比例分别为 9.58%和 6.02% （以下简称"本次股份转让"）；同日，长江产业集团与公司股东武汉 城市建设集团有限公司（以下简称"武汉城建"）、湖北宏泰集团有限 公司（以下简称"宏泰集团"）、湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司 （以下简称"旅投创业"）、湖北省中小企业金融 ...

关于长江证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券申请 文件的问询函 索 引 号 bm56000001/2024-00002733 分 类 关于长江证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级 公司债券申请文件的问询函 长江证券股份有限公司： 发布机构 发文日期 我会依法对深圳证券交易所报送的关于长江证券股份有限公司面向专业投 资者公开发行次级公司债券的审核意见、注册申请文件及相关审核资料进行了 审阅，形成了如下意见。现按照《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令 第222号）的规定，请逐项落实并在3个月内向深圳证券交易所提交书面回复意 见及电子文档。不能按期回复的，我会可依法作出终止审查的决定。 名 称 关于长江证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券申请文件的问询函 文 号 主 题 词 2024年2月8日 反馈问题 根据公开信息，发行人最近一期业绩下滑，且存在因违反监管规定及内部 监控缺失被港交所处罚等事项。请发行人对公司组织机构及治理情况是否健全 有效进行补充披露。 回复内容涉及修改募集说明书的，请以楷体加粗标明。 请主承销商对上述事项进行核查，并发表明确核查意见。 附件：反馈问题 【打印】 ...