根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》以及 《公司章程》等有关规定，现将长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事 2023 年度薪酬与考核情况说明如下： 一、公司董事 2023 年度薪酬发放情况 根据公司董事薪酬相关规定，公司按每名外部董事每年税前 20 万的标准，向其支付董事津贴。公司部分外部董事已按照上述标准领 取了 2023 年度津贴。 公司内部董事依照公司高级管理人员绩效管理制度和薪酬管理 制度进行考核，确定并发放薪酬。 二、公司董事 2023 年度履职及考核情况 2023 年，公司董事共召开董事会会议 7 次、召集股东大会 1 次， 现任董事均出席会议并按照法律、法规及《公司章程》的规定行使职 权，无缺席情况发生。根据专业职能，董事会组织召开了 13 次专门 委员会会议，对拟提交董事会审议的重大事项进行讨论、研究和论证， 提高了董事会议事效率和决策质量。 关于公司董事 2023 年度薪酬与考核情况的专项说明 1 根据《公司董事履职评价与薪酬管理制度》的规定，董事会对全 体董事履行职责情况进行了评价，履职评价结果均为称职。 长江证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 2 20 ...

环境、社会和公司治理报告 2023 年度 | 目录 | | 02 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 关于本报告 | 1 | 坚持稳健经营 | | | | 报告范围 | 1 | 夯实管理规范 | | | | 数据来源 | 2 | | | | | 报告编制依据 | 2 | 持续完善 | | | | 报告发布 | 2 | 公司治理 | 13 | | | 联系方式 | 2 | | | | | 董事会声明 | 3 | 加强全面 风险管理 | 19 | | | 关于长江证券 | 5 | | | 03 | | 公司简介 | 5 | 规范合规 | | | | 经营范围 | 5 | 经营管理 | 22 | | | 集团架构 | 5 | 推进廉洁 | | 加强数字转型 | | 企业文化 | 6 | 文化建设 | 25 | 助力科技创新 | | 社会贡献 | 6 | 优化反洗钱管理 | 30 | | | | | | | 科技赋能 | | | | | | 创新发展 33 | | 01 | | | | 优化服务 | | | | | | 智能革新 37 | | | | | | 智慧防护 | ...

关于公司监事 2023 年度薪酬与考核情况的专项说明 根据《 公司法》 上市公司治理准则》 证券公司治理准则》以及 公司章程》等有关规定，现将长江证券股份有限公司《 以下简称公 司）监事 2023 年度薪酬与考核情况说明如下： 一、公司监事 2023 年度薪酬发放情况 报告期内，各位监事依法监督股东大会和董事会决议执行情况以 及董事、高级管理人员履职情况；定期检查公司内审、内控、合规情 况，审查公司定期报告和财务情况。通过上述措施，监事会充分履行 了对公司规范运作的监督职责，有效维护了公司和全体股东的合法权 益。 根据《 公司监事履职评价与薪酬管理制度》的规定，监事会对全 1 体监事履行职责情况进行了评价：2023 年度，公司监事严格遵守其 公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责，未发生相关法律、 法规、规范性文件以及《 公司章程》中规定的禁止行为，履职评价结 果均为称职。 长江证券股份有限公司监事会 二〇二四年四月二十七日 2 根据公司监事薪酬相关规定，公司按每名股东代表监事每年税前 8 万元的标准，向其支付监事津贴。2023 年度，公司股东代表监事暂 未领取津贴。 职工监事薪酬依据公司相关薪酬与考核制 ...

作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人史占中，经济学博士，高级经济师。现任公司独立董事、董 事会审计委员会委员和薪酬与提名委员会委员；上海交通大学安泰经 济与管理学院教授、博士生导师，上海交通大学产业经济研究中心主 任，湖北均瑶大健康饮品股份有限公司、上海申达股份有限公司两家 上市公司独立董事，中国软科学研究会理事、中国科学与科技政策研 究会常务理事、上海市科学技术预见专家、《中国科技论坛》杂志编 委。 报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本人 作为长江证券独立董事，不存在任何影响本人独立性的情形，并始终 严格遵守相关法律法规以及《公司章程》的规定，确保有足够的时间 和精力履行职责，独立做出判断，不受长江证券主要股东、实际控制 人或其他与长江证券存在利害关系的单位或个人 ...

长江证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 张跃文 作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人张跃文，经济学博士。现任公司独立董事、董事会战略与 ESG 委员会委员；中国社会科学院金融研究所资本市场研究室主任、研究 员、博士生导师；国家金融与发展实验室资本市场与公司金融研究中 心主任，中国企业评价协会常务理事、学术委员会委员，中国上市公 司协会第三届独立董事专业委员会委员，吉林大学经济学院兼职教授。 2023 年，本人担任公司第十届董事会战略与 ESG 委员会（原名 为发展战略委员会）委员。根据公司董事会专门委员会工作细则，董 报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本人 作为长江证券独立董事，不存在任何影响本人独立性的情形，并始终 严格遵守相关法律法规以及《公司章程 ...

长江证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 潘红波 作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人潘红波，管理学博士，全国会计领军人才、武汉大学珞珈青 年学者、中国注册会计师非职业会员。现任公司独立董事、董事会审 计委员会主任委员和薪酬与提名委员会委员；武汉大学经济与管理学 院会计系主任、会计学教授、博士生导师，天壕能源股份有限公司、 武汉逸飞激光股份有限公司两家上市公司独立董事，湖北省会计学会 财务管理专业委员会主任、湖北省会计学会常务理事、武汉市会计学 会常务理事、湖北省审计专业高级职称评审委员会委员、武汉市会计 专业高级职务评审委员会委员、国家自然科学基金和国家社会科学基 金同行评议专家。 报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本人 作为长江证券独立董事，不存在任 ...

长江证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 长江证券股份有限公司股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责 组织、领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合 理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 控制政策和程序遵循的 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-028 二、监事会会议审议情况 1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第七 次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以邮件方式发送各位监事。 2、本次监事会会议于 2024 年 4 月 26 日在西宁市以现场结合通 讯的方式召开。 3、本次监事会会议应出席监事 6 人，实际出席监事 6 人。监事 长李佳，监事杜琦、陈丹、蔡廷华现场出席会议并行使表决权，监事 费敏华、邓涛通讯参会并行使表决权。 4、本次会议由监事长李佳主持。 5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 长江证券股份有限公司 第十届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 本次会议审议通过了如下议案： （一）《公司 2023 年度监事会工作报告》 本报告于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网全文披露。 表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本报告。本报告尚须提交 ...

长江证券股份有限公司 1 项目 2022年12月31日 （经审计） 2023年12月31日 （经审计） 预警标准 监管标准 核心净资本（亿元） 175.84 181.85 附属净资本（亿元） 34.80 37.00 净资本（亿元） 210.64 218.85 净资产（亿元） 288.79 323.76 各项风险资本准备之和（亿元） 89.46 86.70 表内外资产总额（亿元） 1173.91 1313.90 风险覆盖率 235.45% 252.41% ≥120% ≥100% 资本杠杆率 15.67% 14.38% ≥9.6% ≥8% 流动性覆盖率 169.05% 164.77% ≥120% ≥100% 净稳定资金率 179.03% 159.25% ≥120% ≥100% 净资本/净资产 72.94% 67.60% ≥24% ≥20% 净资本/负债 24.86% 23.74% ≥9.6% ≥8% 净资产/负债 34.09% 35.12% ≥12% ≥10% 自营权益类证券及其衍生品/净资本 18.71% 17.48% ≤80% ≤100% 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 302.25% 323.76% ≤ ...

关于长江证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）0100419 号 长江证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了长江证券股份有限公司（以下简称"长江证券"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量 表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进行了专项 审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）的规定，编制和披露汇总表、提供真 实、合法、完整的审核证据是长江证券管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础 上对汇总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重 ...