报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本 人作为长江证券独立董事，不存在任何影响本人独立性的情形，并始 终严格遵守相关法律法规以及《公司章程》的规定，确保有足够的时 间和精力履行职责，独立做出判断，不受长江证券主要股东、实际控 制人或其他与长江证券存在利害关系的单位或个人的影响。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 长江证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 余 振 作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人余振，经济学博士，南开大学理论经济学博士后。现任公司 独立董事、董事会薪酬与提名委员会主任委员；武汉大学弘毅学堂院 长、教授、博士生导师，南国置业股份有限公司、国网信息通信股份 有限公司两家上市公司独立董事。 2023 年度，公司共召开 7 次董事会会议、1 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024- 033 长江证券股份有限公司关于 控股子公司为其全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次被担保对象最近一期资产负债率超过70%，请投资者充分关 注。 一、担保情况概述 为进一步拓宽债务融资的渠道，促进业务发展，根据经营发展实际， 长江证券股份有限公司（以下简称公司）控股子公司长江证券国际金融 集团有限公司（以下简称长证国际）拟将前期对其全资子公司长江财务 （香港）有限公司（以下简称财务公司）提供的不超过 15 亿港元担保， 以及对其全资子公司长江证券经纪（香港）有限公司（以下简称经纪公 司）申请不超过 32,500 万港元银行贷款授信提供的连带责任担保变更 为： 长证国际向财务公司、经纪公司提供合计不超过总额 18.25 亿港元 担保，适用于财务公司、经纪公司进行债务融资（包括银行授信、债券 再回购、票据、发行债务融资工具等）时提供担保增信。担保有效期截 至 2029 年底。 2024 年 4 月 26 日，公司第十届董事会第十二次会议以 10 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-034 长江证券股份有限公司 二、聚焦主责主业，提升公司核心竞争力 关于"质量回报双提升"行动方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 长江证券股份有限公司 （以下简称公司）为践行中央政治局会 议提出的"活跃资本市场、提振投资者信心"及国务院常务会议提出 的"要大力提升上市公司质量和投资价值，要采取更加有力有效措施， 着力稳市场、稳信心"的重要指导思想，深入贯彻国务院提出的《关 于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》的重要指 示精神，积极响应深圳证券交易所"质量回报双提升"专项行动号召， 切实维护广大投资者的利益，基于对公司未来发展前景的信心及价值 的认可，结合公司使命愿景、战略目标和经营情况，公司制定"质量 回报双提升"行动方案如下： 一、保持战略定力，肩负金融强国重要使命 公司积极践行金融工作的政治性、人民性，坚守金融企业初心使 命，始终把为经济社会发展提供高质量服务作为自身的重要责任和根 本宗旨。公司将以中央金融工作会议精神为指引，围绕助力加快建设 金融强国 ...

经核查独立董事史占中、余振、潘红波、张跃文的任职经历、主 要社会关系以及签署出具的相关自查报告，上述人员未在公司担任除 董事会以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系。公司四位独立董事均符合《上市公司独立董事管理 办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等中对独立董 事独立性的相关要求。 长江证券股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》和《长江证券股份有限公司 章程》的有关规定，长江证券股份有限公司（以下简称公司）董事会 就公司现任独立董事史占中、余振、潘红波、张跃文的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 长江证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-032 长江证券股份有限公司关于 召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会。公司第十届董事会第十二次会议已审议通过关于召开 本次会议的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开日期：2024 年 5 月 31 日（星期五）14:30。 于股权登记日 2024 年 5 月 27 日（星期一）下午收市时在中国证 券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出 席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该 股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件 1）。 2、公司董事、监事和高级管理人员。 3、公司聘请的律师。 2、网络投票日期和时间：网 ...

关于公司管理层 2023 年度绩效考核 及薪酬情况的专项说明 根据《证券公司治理准则》的相关规定，现对长江证券股份有限 公司（以下简称公司）管理层 2023 年度绩效考核及薪酬情况说明如 下： 公司 2023 年度无重大违法违规行为和重大风险发生。高级管理 人员在考核年度认真履职，完成了各项年度工作任务。 二、公司高级管理人员 2023 年度薪酬情况 公司高级管理人员的薪酬包括基本工资、年度绩效奖金、社会保 险与福利，其中基本工资按月发放；年度绩效奖金根据公司经营管理 目标完成情况提取，结合绩效考核情况进行分配，按年发放；社会保 险与福利按相关规定执行。 2023 年度公司高级管理人员基本工资已按月全额发放，年度绩 效奖金总额按《公司高级管理人员绩效管理制度》确定，并按《公司 高级管理人员薪酬管理制度》发放，社会保险与福利已按相关规定执 行。 长江证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 一、公司高级管理人员 2023 年度绩效考核情况 按《公司高级管理人员绩效管理制度》规定完成了公司高级管理 人员绩效考核。根据制度规定，公司高级管理人员绩效考核与公司经 营管理目标完成情况挂钩，同时充分反映风险控制和合 ...

内部控制审计报告 众环审字（2024）0101235 号 长江证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了长 江证券股份有限公司（以下简称"长江证券"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、长江证券对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，长江证券股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 余宝玉 中国注册会计师： 郭和珍 中国·武汉 2024年4月26日 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 ...

长江证券股份有限公司关于 2023 年度会计师事务所 的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况 报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行对会计 师事务所的监督职责，切实有效地发挥了监督作用。现将会计师事务 所年度履职情况及长江证券股份有限公司（以下简称公司或本公司） 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.资质条件 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环） 始创于 1987 年，2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为 特殊普通合伙制。注册地址及总部地址位于湖北省武汉市武昌区水果 湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼。首席合伙人为石文先。 中审众环是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格 及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会 发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份 有限公司发行股份、债券审计机构的资格。 中审众环在 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，长江证券股份有限公司（以下简称公司）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司监事 会议事规则》等相关规定，切实加强党对监事会工作的领导，本着向 全体股东和公司负责的态度，认真履行监督职权。报告期内，修订完 善了监事会相关制度，对董事会和经营管理层履职的合法合规性、公 司财务状况和日常经营管理活动等依法履行监督职责，积极维护公司 和广大股东的合法权益，保障和促进公司规范稳健运营和高质量发展， 充分发挥监事会在公司治理结构中的重要作用。 一、报告期内监事会工作情况回顾 长江证券股份有限公司 公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规 则》等相关规定和要求，切实维护公司利益和股东权益，认真履行监 督职责。针对公司规范运作、经营管理、财务运行、合规管理、内部 控制、全面风险管理、文化建设、廉洁从业管理等情况进行重点监督。 同时，通过履职相关的培训活动，进一步熟悉监管政策、法规，不断 提升自身监督履职能力，为公司科学、稳健和健康发展作出了积极贡 献。 （一）召开监事会会议 报告期内，公司共召开 5 次监事会会议，各位监事均按规 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-030 长江证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《长江证券股份有限公 司关联交易管理制度》等相关规定，长江证券股份有限公司（以下简 称公司）在分析 2023 年度日常关联交易基础上，结合日常经营和业 务开展的需要，对 2024 年度及至审议通过下一年度预计方案期间的 日常关联交易进行预计。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项 主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。关联人 名称、2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发 生总金额详见后述表格内容。 2024 年 4 月 26 日，公司召开第十届董事会第十二次会议审议通 过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，该议案采取分 项表决的方式，表决情况如下： 1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业的关联交易预计 表决结 ...