宁夏银星能源股份有限公司2024年第一季度报告 证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-025 宁夏银星能源股份有限公司 2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第一季度报告是否经审计 □是 否 1 宁夏银星能源股份有限公司2024年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因 □会计政策变更 □会计差错更正 同一控制下企业合并 □其他原因 | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期比上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 增减（%） | | | | 调整前 | 调整后 | 调 ...

（二）保荐代表人：翟云飞、罗峰 （三）协办人：卢珂 中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对宁夏银星能源股份有 限公司（以下简称"银星能源"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告 如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工 作的有序进行，达到了良好效果。 （四）培训时间：2024 年 3 月 22 日 （五）培训地点：宁夏回族自治区银川市西夏区六盘山西路 166 号银星能源 办公楼 2 层会议室 （六）培训人员：翟云飞 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、部分中层以上管理人员 及控股股东相关人员 （八）培训内容：根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市 ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：银星能源 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：翟云飞 | 联系电话：13241864339 | | 保荐代表人姓名：罗峰 | 联系电话：010-60837549 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据银星能源内控自我评价报告、2023年 度内部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关 | | | 规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 2023年度持续督导工作定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：银星能源 | | --- | | （以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | 保荐代表人姓名：翟云飞 联系电话：13241864339 | | 保荐代表人姓名：罗峰 联系电话：010-60837549 | | 现场检查人员姓名：翟云飞、卢珂 | | 现场检查对应期间：2023 年 9 月 6 日-2023 年 12 月 31 日 | | 年 月 日至 年 月 日 现场检查时间：2024 3 21 2024 3 23 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | 不 适 （一）公司治理 是 否 | | 用 | | 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市 公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单， | | 查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文 | | 件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员 | | 进行访谈。 | | 1.公司章程和公司治理 ...

2023 年年度报告 2024-005 宁夏银星能源股份有限公司 2023 年年度报告全文 宁夏银星能源股份有限公司 2024 年 3 月 26 日 1 宁夏银星能源股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人韩靖、主管会计工作负责人马丽萍及会计机构负责人（会计 主管人员）任红亮声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投 资者的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 | 第二节 | 公司简介和主要财务指标 6 | | | --- | --- | --- | | 第三节 | 管理层讨论与分析 10 | | | 第四节 | 公司治理 | 24 | | 第五节 | 环境和社会责任 | 39 | | 第六节 | 重要事项 | 41 | | ...

关 于 中 铝 财 务 有 限 责 任 公 司 2023 年 12 月 31 日风险评估报告 天 职 业 字 [2024]16958 号 日 录 -- 风险评估报告 - -- 风险评估说明 关于中铝财务有限责任公司2023年12月31日 风险评估报告 天职业字[2024]16958号 宁夏银星能源股份有限公司: 我们接受委托,审核了中铝财务有限责任公司(以下简称"中铝财务公司")管理层截至2023年12 月31日与财务报表相关的风险管理设计的合理性与执行的有效性作出的评价与认定。建立健全并合理设 计风险管理并保持其有效性,风险管理政策与程序的真实性和完整性是中铝财务公司管理当局的责任。 我们的责任是对中铝财务公司与会计报表有关的风险管理执行情况发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价中铝财务公司与会计报表编制有关的风险管理设 计的合理性和执行情况,以及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的审核为发表意见提供了合理 的基础。 风险管理具有固有限制,存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致风险管理变得不恰当,或降低对控制、风险管理政策、程序遵循的程度,根 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-011 宁夏银星能源股份有限公司 关于计提信用及资产减值损失的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 26 日召开九届六次董事会会议，审议通过了《关于公司计提 信用及资产减值损失的议案》。根据《企业会计准则》及公司会 计政策的相关规定，为了更加真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及资产价值，公司及下属子公司对 2023 年末各类资产进行了全面清查及分析，拟对截至 2023 年 12 月 31 日存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备。 一、公司计提信用及资产减值准备情况 （一）信用减值损失 2023 年度末，公司报告期合并口径应计提信用减值损失 -358.67 万元（计提 853.42 万元，转回 1,212.09 万元），其中 按组合计提 126.43 万元（计提 696.92 万元，转回 570.49 万元）， 单项计提-485.09 万元（计提 156.51 万元，转回 641 ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司向中铝财务有限责任公司申请流动 资金借款额度暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源向中铝财务有限责任公 司申请流动资金借款额度暨关联交易事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、关联交易概述 银星能源为保证生产经营周转所需资金，拟向中铝财务有限责任公司（以下 简称"中铝财务公司"）申请新增流动资金借款额度 200,000 万元，借款利率不高 于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利率 （LPR）。该事项构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管 理办法》规定的重大资产重组，不需经过有关部门批准。 二、关联方 ...

宁夏银星能源股份有限公司信息披露管理制度 （1998 年制订 2002 年 6 月第一次修订 2007 年 7 月第二次修订 2018 年 3 月第三次修订 2024 年 3 月第四次修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公 司）信息披露工作的管理，保护投资者的合法权益，规范公司的 信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》及《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法 规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内、在符合 中国证券监督管理委员会规定的媒体上、以公告的方式向社会公 众公布可能影响投资者决策或对公司证券及其衍生品种交易的 价格产生重大影响的信息，以及相关法律法规和深圳证券交易所 证券监管规则要求披露的其他信息，并按规定及时报备中国证券 监督管理委员会、深圳证券交易所。 第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、 监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重 ...

宁夏银星能源股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 26 日 1 宁夏银星能源股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，宁夏银星能源股份 有限公司（以下简称公司）董事会，就公司在任独立董事张有全 先生、马自斌先生、黄爱学先生的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事张有全先生、马自斌先生、黄爱学先生的任 职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 ...