安泰科技股份有限公司独立董事制度（2023 版） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作， 维护公司的整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，依据《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并 与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东的合法权益。 第四条 独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事应保证有足够的时间和精力有效地履行其职责。 除参加董事会会议以外，独立董事应对公司生产经营状况、公司管理 和内部控制等制度的建立和执行情况以及股东大会、董事 ...

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-059 安泰科技股份有限公司 第八届董事会第十六次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 安泰科技股份有限公司第八届董事会第十六次临时会议通知于2023年11月 22 日以书面或邮件形式发出。据此通知，会议于 2023 年 11 月 27 日以通讯方式 召开，会议应出席董事 9 名，实际亲自出席 9 名。会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本次会议讨论并通过如下决议： 1、审议《安泰科技股份有限公司关于转让持有安泰环境部分股权的议案》 赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本议案尚需公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过。 公司拟在北京产权交易所联合公开挂牌转让控股子公司安泰环境 14%股权， 相关内容详见公司 2023 年 11 月 29 日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限 公司关于公开挂牌转让控股子公司股权的公告》。 2、审议《关于修订安泰科技股份有限公司独立董事制度 ...

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-058 安泰科技股份有限公司 关于限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、限制性股票预留授予日：2023 年 9 月 27 日 2、限制性股票预留授予登记人数：18 人 3、限制性股票预留授予登记数量：148.00 万股 4、限制性股票预留授予价格：4.69 元/股 5、预留授予限制性股票上市日期：2023 年 11 月 8 日 1 技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<安泰科 技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于<安泰科技股份有 限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查安泰科 技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司监事会对本激 励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。 （二）2023 年 2 月 22 日，公司发布了《安泰科技股份有限公司关于实施限 制性股票激励计划获得国务院国资委批复的公告》，国务院国有资产监督管理委 员会原则同意 ...

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 1 资子公司安泰天龙是国内钨钼精深加工领域龙头企业和领导者，坚持聚 焦深耕，扩大在高端医疗、半导体、核电等行业的细分市场份额，积极 开拓 CT 球管、电子封装、离子注入等新产品的市场。在高端医疗装备 CT 影像领域，公司获西门子全球唯一"杰出供应商"奖项；在放疗设备方 面，公司是国内唯一能制造高精密多叶光栅系统的厂家，与多家国际行 业制造商有深入合作，在全球钨钼精深加工领域具有良好的声誉和影响 力。 2、公司可控核聚变的发展现状 可控核聚变技术是全球实现未来可持续清洁能源的重要发展方向， 公司不断探索创新可控核聚变领域的前沿技术，并始终保持较高的研发 投入。公司控股子公司安泰中科聚焦深耕可控核聚变领域，研发生产的 偏滤器全钨复合部件、钨铜复合部件等产品成功应用于我国"人造太阳" EAST 大科学工程装置和国际热核聚变实验堆 ITER 项目，其中钨偏滤 器被认为是在核聚变领域最难生产和制造的部件之一，为中国可控核聚 变实现全球领跑做出了重要贡献。 3、公司非晶、纳米晶产业情况 安泰非晶产业是传统优势产业，也是国内研究开发非晶、纳米晶合 金及其制品并实施产业化最早、实力 ...

安泰科技股份有限公司 证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-057 2023 年 11 月 1 日 1 附件： 安泰科技股份有限公司 第八届监事会职工代表监事简历 高小淇女士，1994 年出生，中国人民大学研究生学历，曾任安泰科技股份 有限公司计划财务部业务主管，现任安泰科技股份有限公司团委书记、北京钢研 大慧科技发展有限公司财务部经理。 关于选举职工代表监事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2023 年 9 月 12 日，安泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会发 布《安泰科技股份有限公司关于职工代表监事辞职的公告》，公司职工代表监事 李克成先生因工作变动原因不再担任第八届监事会职工代表监事一职。详细内容 请见公司于 2023 年 9 月 12 日在巨潮资讯网发布的《安泰科技股份有限公司关于 职工代表监事辞职的公告》（2023-047）。 为保证公司监事会正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》 的有关规定，公司职工代表大会于近日召开专项会议，经职工代表民主表决，选 举高小淇女士担任公司第八届监 ...

安泰科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-055 安泰科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 □是 否 1 安泰科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入（元） | 1,819,194,320.48 | 0.81% | 6,044, ...

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-056 安泰科技股份有限公司 关于聘任 2023 年度财务审计和内控审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、 误 导性陈述或重大遗漏。 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊 普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2022 年 12 月 31 日，合伙人数量 272 人；注册会计师人数 1603 人，其 中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 1000 人。2022 年度上市公司 审计客户数 488 家。 2022 年度业务总收入 332,731.85 万元，审计业务收入 307,355.10 万元，证 券业务收入 138,862.04 万元，上市公司年报审计收费总额 61,034.29 万元。 本公司同行业上市公司审计客户家数 2 家。主要行业，制造业、信息传输、 软件和信息技术服务业、 ...

1、《安泰科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》 赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-053 安泰科技股份有限公司 第八届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 安泰科技股份有限公司第八届董事会第十次会议通知于 2023 年 10 月 19 日 以书面或邮件形式发出。据此通知，会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开， 会议应出席董事 9 名，实际亲自出席 9 名。会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本次会议讨论并通过如下决议： 相关内容详见公司 2023 年 10 月 31 日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份 有限公司 2023 年第三季度报告》。 2、《关于聘任安泰科技 2023 年度财务审计和内控审计机构的议案》 赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 公司独立董事同意本议案，并发表了事前认可意见和独立意见，相关内容详 见公司 2023 年 10 月 31 日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技 ...

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事， 我们对相关事项发表意见如下： （本页无正文，为独立董事意见的签字页） 关于第八届董事会第十次会议相关事项的独立意见 1、关于聘任安泰科技 2023 年度财务审计和内控审计机构事项的意见 安泰科技第八届董事会第十次会议审议通过了《关于聘任安泰科技 2023 年 度财务审计和内控审计机构的议案》，对上述事项，我们认为： 大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格， 具备从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司审计机构期间， 能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的审计报告公正、 客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 公司本次续聘审计机构的程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定， 有利于保持审计工作的连续性和稳定性，不存在损害公司及股东利益的情形。因 此，我们一致同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 1 安泰科技股份有限公司独立董事 安泰科技股份有 ...

本次会议讨论并通过如下决议： 1、《安泰科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》； 赞成 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-054 安泰科技股份有限公司 第八届监事会第十次会议决议公告 本公司及其监事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 安泰科技股份有限公司第八届监事会第十次会议通知于 2023 年 10 月 19 日 以书面形式发出，据此通知，会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开。会议 应到监事 4 名，实到 4 名。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 特此公告 安泰科技股份有限公司监事会 2023 年 10 月 31 日 1 经审核，监事会认为：董事会编制和审议《安泰科技股份有限公司 2023 年 第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 相关内容详见公司 2023 年 10 月 31 日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份 有限 ...