证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-007 北京中科三环高技术股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2、公司第九届董事会第四次会议于2024年3月26日召开，会议审议通过了公司 《关于预计2024年度日常关联交易的议案》。 3、本议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决 结果及关联董事回避情况如下： （1）公司与赣州科力稀土新材料有限公司的关联交易预计。 关联董事王震西先生回避表决。 表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。 （2）公司与北京三环希融科技有限公司的关联交易预计。 关联董事王震西先生、胡伯平先生、黄国兴先生、李凌先生回避表决。 1 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年度 预计与关联人发生采购类关联交易，预计总金额不超过97,000万元，上年同类交易实 际发生总金额为28,581.70万元；预计与关联人发生销售类关联交易，预计总金额不 超过103, ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-006 北京中科三环高技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，北 京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制 了截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金存放与使用情况的专项报告。具体内容如 下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到位情况 经中国证监会出具的《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批 复》（证监许可〔2021〕3203 号）核准，公司获准向原股东配售 15,978 万股新 股。公司于 2022 年 2 月 23 日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司行为，保证股东大会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《北京中科三环高技术股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制定本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公 司章程》的规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会一般规定 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，股 东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决 ...

国金证券股份有限公司 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的 认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，分别对财 务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺 关于北京中科三环高技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 中科三环高技术股份有限公司（以下简称"中科三环"或"公司"）配股公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对中科三环《2023 年度 内部控制自我评价报告》有关内容进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及所属控股企业，纳入评价范围单 位占公司合并资产总额的95.92%，营业收入合计占合并营业收入总额的100%；纳 入评价范 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-010 北京中科三环高技术股份有限公司 关于使用自有资金购买银行结构性存款的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、购买额度 在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中科三环"）于 2024 年 3 月 26 日召开第九届董事会第四次会议审议通过了《关于公司及控股子 公司使用自有资金购买银行结构性存款的议案》，同意公司及下属控股子公司使 用不超过 12 亿元自有资金购买银行结构性存款，在上述额度内，资金可在董事 会审议通过之日起一年内滚动使用。 本次使用自有资金购买购买银行结构性存款总额不超过 12 亿元，占公司 2023 年度经审计净资产的 18.21%，审批权限在董事会审批权限范围内，无须提 交股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、本次使用自有资金购买银行结构性存款的基本情况 为提高公司及控股子公司自有资金使用效率，合理利用闲置资金，公司及 下列控股子公司在保证资金流动性和安全性的基础上拟利用部分闲置自有资金 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"本 公司"）的治理结构，促进本公司规范运作，维护本公司整体利益，有效保障 全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，特制定本制 度。 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与 本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当 按照国家相关法律法规、规范性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）的相关规定及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关 业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 关联交易管理办法 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 为规范中科三环高技术股份有限公司（以下简称公司）与控股股东及其他 关联人之间的经济行为，进一步规范公司与控股股东及其他关联人的资金往 来，保证公司与关联方关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开 的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则第 36 号— —关联方披露》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等 法律、法规、规范性文件、行业规定及公司章程的有关规定，特制定本关联交 易管理办法（以下简称本办法）。 第一章 关联人、关联关系、关联交易 第一条 本办法所称关联人包括关联法人和关联自然人。 第二条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或其他组织）： （一） 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （ ...

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （史翠君） （二）参与董事会专门委员会工作情况 作为北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实行独立董事职责，不受公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事 会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公 司股东的合法权益。具体我在任职期间（2023 年 1 月-4 月）工作情况如下: 一、 独立董事的基本情况 史翠君女士：1969 年 4 月出生，硕士。现任道达尔企业管理(北京)有限公司副总 裁、总法律顾问，交控科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事。曾任英国金马伦 麦坚拿律师事务所北京代表处法律顾问、英国史密夫律师事务所北京代表处法律顾问、 国网资产管理有限公司总法律顾问、西门子(中国)有限公司高级法律顾问等。 报告期内，我作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （沈保根） 作为北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")第九届董事会独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实行独立董事职责，不受公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事 会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公 司股东的合法权益。具体我在 2023 年度工作情况如下: 一、 独立董事的基本情况 沈保根先生：1952 年 8 月生，男，汉族，浙江省平湖市人，磁性材料专家，现任本 公司独立董事。中国科学院物理研究所研究员、博士生导师，中国科学院院士，发展中 国家科学院（TWAS）院士，第十二届全国政协委员。1976 年中国科学技术大学物理系毕 业，并加入中国科学院物理研究所工作至今，期间于 1986-1988 年作为洪堡访问学者在 德国鲁尔大学从事稀土永磁材料研究，1995 年在荷兰阿姆斯特丹大学作访问学者。曾任 中国科学院物理研究所党委书记、磁学国家重 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-017 北京中科三环高技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 近日，北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）之控股子 公司天津三环乐喜新材料有限公司（以下简称"三环乐喜"）与中国农业银行 股份有限公司天津经济技术开发区分行（以下简称"农业银行"）签订了《流 动资金借款合同》，由农业银行向三环乐喜提供人民币5,000万元借款，借款期 限2年。公司为此借款提供担保。 公司于2023年3月28日召开了第八届董事会第十二次会议，于2023年4月24 日召开了2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于为控股子公司提供贷款 担保的议案》，其中为三环乐喜提供的担保额度为人民币110,000万元。具体内 容详见公司于2023年3月30日和2023年4月25日在《证券时报》、《中国证券 报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《北京中科三环高技术股份有限公司第八届董事会第 ...