独立董事：沈保根、王彦超、刘东进 2023 年 10 月 25 日 独立董事对公司相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《北京 中科三环高技术股份有限公司章程》等有关规定，我们作为北京中科三环高技术 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在仔细阅读了公司董事会向我 们提供的有关资料的基础上，基于客观、独立的立场，对于公司第九届董事会第 三次会议审议的相关议案发表如下独立意见： 北京中科三环高技术股份有限公司 一、关于公司聘任高级管理人员的独立意见： 北京中科三环高技术股份有限公司 公司聘任高级管理人员的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定， 上述人员任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求， 我们同意公司上述决定。 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2023-038 北京中科三环高技术股份有限公司 第九届董事会第三次会议决议公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 第九届董事会第三次会议通知于2023年10月13日以电子邮件等方式发送至全体董 事。 2、本次会议于2023年10月25日以通讯方式召开。 3、本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事9名。 4、本次董事会会议的召开符合有关法律法规和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： 1、公司 2023 年第三季度报告； 具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 2、《关于聘任公司高级管理人员的议案》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 经公司第九届董事会研究决定，聘任刘芳女士任公司可持续发展总监，任 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2023-037 北京中科三环高技术股份有限公司 关于子公司肇庆三环京粤磁材有限责任公司增资 暨公司放弃优先认缴出资权的进展公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中科三环"）于 2023 年 8 月 17 日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于控股子公司肇庆三环京 粤磁材有限责任公司增资暨公司放弃优先认缴出资权的议案》，为增强控股子公司肇 庆三环京粤磁材有限责任公司（简称"肇庆三环"）的持续发展能力，公司同意肇庆 三环新增注册资本人民币 12,165.32 万元，新增的注册资本全部由广东金叶投资控股 集团有限公司现金出资，公司放弃本次增资的优先认缴出资权。本次增资完成后，肇 庆三环的注册资本将变更为人民币 21,769.50 万元，公司对肇庆三环的持股比例将下 降至 28.59%，肇庆三环将不再纳入公司合并报表范围。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 北京中科三环高技术股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-016 | --- | --- | --- | |--------------|----------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------| | 投资者关系 | √特定对象调研 □分析师会议 | | | 活动类别 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | | □现场参观 | | | | □其他 | | | 参与单位名称 | | 中信证券：拜俊飞、张铭赫、徐鹏；上海阿杏投资：吴晋恺；中信建投证券：李明；无 | | 及人员姓名 | | 锡汇蠡投资：程欧；中银国际证券：王寒；恒生前海基金：张昆；成泉资管：王海斌； | | | | 灏浚投资：柯海平；中银基金：赵建忠；北京和聚投资：邱颖；信达澳亚基金：方敬； | | | 海南鑫焱创投：陈洪；上海景领投资： | Fengjun；翼虎投资： ...

Financial Performance - The company's financial assets measured at fair value and recognized in profit or loss increased from ¥27,533,863.67 to ¥129,493,407.67, representing a growth of approximately 368.5%[42] - The company's operating revenue was CNY 430,440.68 million, representing a decline of 8.50% year-on-year[134] - The net profit attributable to shareholders was CNY 16,264.09 million, down 59.86% from the same period last year[133] - Total operating revenue for the current period is ¥4,304,406,808.98, a decrease of 8.50% compared to ¥4,704,514,530.37 in the same period last year[179] - Net profit for the current period is ¥234,148,450.56, compared to ¥304,826,299.57 in the previous year, indicating a decline[1] - The company reported a total profit of ¥236,801,201.58, down from ¥327,859,992.08 in the previous year[1] - The company incurred asset impairment losses of -¥69,023,410.80, compared to -¥27,436,912.15 in the previous year, indicating increased challenges[1] - The company reported a bad debt provision of CNY 9,054,655.39 as of June 30, 2023, down from CNY 9,861,211.91 at the beginning of the year[120] Accounts Receivable and Bad Debt - The total accounts receivable amounted to 2,664,693,190.18, with a bad debt provision of 49,889,298.44, resulting in a provision ratio of 1.87%[47] - The foreign major customer group accounted for 45.69% of the total accounts receivable, with a balance of 1,217,510,851.23 and a bad debt provision of 18,279,617.92, maintaining a provision ratio of 1.50%[47] - The domestic major customer group had a balance of 436,369,551.69, with a bad debt provision of 7,364,430.35, resulting in a provision ratio of 1.69%[47] - The company’s overall bad debt provision ratio across all customer groups is 1.87%[47] - The company’s accounts receivable from foreign small and medium customers was 682,978,278.80, with a bad debt provision of 10,273,801.40, resulting in a provision ratio of 1.50%[49] - The company’s bad debt provision for domestic small and medium customers was 7,007,009.94, with a provision ratio of 2.18%[51] - The provision for bad debts was fully recognized for certain accounts, including Jiangsu Lixin Electric Technology Co., Ltd. and Zhongke Sanhuan Yuxian Jingxiu Magnetic Material Co., Ltd., both due to bankruptcy liquidation[77] Research and Development - The company has committed to ongoing research and development of new technologies and products to enhance its market position and competitiveness[18] - The company is researching and promoting a new single-piece pressing process for sintered magnets, which is expected to enhance product precision processing advantages[71] - The company has implemented a new cutting processing technology that improves processing accuracy and efficiency while reducing material loss[71] - The company has successfully developed new technologies for bonded neodymium-iron-boron magnets, expanding applications in high-end sectors such as new energy vehicles and energy-saving appliances[91] - The company has established a reliability laboratory for rare earth permanent magnetic materials, becoming the first in the industry to receive national recognition[131] - The company has a strong R&D team with expertise across various disciplines, ensuring a solid foundation for technological innovation[153] - The company has developed high-performance sintered NdFeB magnets tailored for the special requirements of electric vehicles, achieving high strength and solvent resistance[153] - The company has developed a complete theoretical framework for the comprehensive effects of high-abundance rare earth elements, leading to a series of cost-effective products[155] Market and Customer Base - The company has established a large customer base across various sectors, including new energy vehicles, consumer electronics, and industrial motors, with many clients having a partnership history exceeding 5 years[72] - The company has a stable customer base, which is crucial for its sustainable development and has built a good reputation and brand among downstream clients[72] - The company emphasizes a personalized service sales model, enhancing collaboration with customers to meet their specific needs[131] - Domestic sales accounted for 29.00% of total revenue, while international sales made up 71.00%, with a 15.15% increase in foreign sales year-on-year[137] Financial Position and Assets - Cash and cash equivalents at the end of the reporting period amounted to CNY 2,103,752,418.93, representing 18.73% of total assets[111] - Inventory at the end of the reporting period is CNY 3,285,606,252.32, accounting for 29.25% of total assets, down from 30.00% the previous year[111] - The company's total assets at the end of the reporting period were CNY 1,123,105.35 million, a decrease of 4.11% compared to the previous year[133] - The company's long-term loan balance was CNY 632,474,233.53, which is 5.63% of total liabilities, up from 3.31% the previous year[111] - The company has seen a decrease in accounts receivable, which now stands at CNY 2,614,803,891.74, representing 23.28% of total assets, down from 25.68% the previous year[111] Investment and Future Plans - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares during the reporting period[138] - The company invested CNY 111,694.65 million during the reporting period, a 19.99% increase compared to the previous year[149] - The company is actively expanding its market presence and developing new products to meet the evolving demands of the magnetic materials industry[172] - The company has undertaken several national-level research projects during the 14th Five-Year Plan period, focusing on the effective utilization of heavy rare earths and high-performance materials for electric vehicle applications[154] Challenges and Risks - The company faces risks including fluctuations in downstream market demand, raw material supply risks, and intensified market competition, which could impact future performance[10] - Financial expenses rose to -¥36,731,038.46 from -¥27,971,440.48, primarily due to increased interest expenses[1] - The company has cash and cash equivalents net decrease of -¥51,206,552.77, contrasting with an increase of ¥78,924,804.41 in the previous year[175]

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2023-034 北京中科三环高技术股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，北 京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制 了截至 2023 年 6 月 30 日止募集资金存放与使用情况的专项报告。具体内容如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会出具的《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批 复》（证监许可〔2021〕3203 号）核准，公司获准向原股东配售 15,978 万股新 股。公司于 2022 年 2 月 23 日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股 （A 股）150,525,773 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2023-036 北京中科三环高技术股份有限公司 关于为全资子公司提供贷款担保的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月17日 召开了第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于为全资子公司天津三环精 益科技有限公司提供贷款担保的议案》，为保证全资子公司天津三环精益科技 有限公司（以下简称"三环精益"）日常经营活动的正常进行，公司同意为三 环精益提供贷款担保，担保金额为1,000万元人民币，担保期限为一年。 本次担保金额占公司最近一期经审计净资产的0.16%；本次担保后，公司及 控股子公司的本年度担保额度将达到229,000万元（包含截至目前的担保余额 93,000万元），占公司最近一期经审计净资产的35.58%，占公司最近一期经审 计总资产的19.55%；截至2023年6月30日，三环精益资产负债率为8.07%，截至 2022年12月31日，三环精益资产负债率为12.95%。根据《深圳证券交易所股票 上市规则》 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2023-032 北京中科三环高技术股份有限公司 第九届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2023 年半年度报告的程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2、审议通过了公司《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、监事会会议召开情况 1、北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第九 届监事会第二次会议通知于2023年8月7日以电子邮件等方式发送至全体监事。 2、本次会议于2023年8月17日在北京以"现场+视频"会议的方式召开。 3、本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。 4、本次会议由监事会主席赵寅鹏先生主持。 5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。 二、 监事会会议审议情况 1、审 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2023-035 关于控股子公司肇庆三环京粤磁材有限责任公司增资 暨公司放弃优先认缴出资权的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中科三环"）于 2023 年 8 月 17 日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于控股子公司肇庆三环京 粤磁材有限责任公司增资暨公司放弃优先认缴出资权的议案》。现将具体情况公告如 下： 一、增资情况概述 肇庆三环京粤磁材有限责任公司（以下简称"肇庆三环"）为公司控股子公司， 截至本公告披露日，公司持有其64.80%的股权，广东金叶投资控股集团有限公司（以 下简称"金叶集团"）持有其25.20%的股权，华殷磁电有限公司（以下简称"华殷磁 电"）持有其10.00%的股权。根据其业务发展需要，肇庆三环拟新增注册资本人民币 12,165.32万元，新增的注册资本全部由金叶集团进行现金出资，公司放弃本次增资的 优先认缴出资权。本次增资完成后，肇庆三环的注册资本将变更为人民币21,769.50万 元，公司对肇庆三环 ...

北京中科三环高技术股份有限公司2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 公司法定代表人：王震西 主管会计工作的公司负责人: 马健 公司会计机构负责人：张玉旺 编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用方名 称 占用方与上市公 司的关联关系 上市公司核算 的会计科目 2023年期初占 用资金余额 2023年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2023年度占用 资金的利息 (如有) 2023年度偿还累 计发生金额 2023年期 末占用资 金余额 占用形成 原因 占用性质 小计 - - - - - 小计 - - - - - 小计 - - - - - 总计 - - - - - 其他关联资金往来 资金往来方名 称 往来方与上市公 司的关联关系 上市公司核算 的会计科目 2023年期初占 用资金余额 2023年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2021年度占用 资金的利息 (如有) 2023年度偿还累 计发生金额 2023年期 末占用资 金余额 往来形成 原因 往来性质 天津三环乐喜 新材料有限公 司 控股子公司 其他应收款 20.51 10.43 30.94 ...