浙江光华科技股份有限公司 商品期货期权套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 商品期货期权套期保值业务，锁定公司产品成本和产品销售价格，有效规避生产经营活 动中因原材料和库存产品价格波动带来的风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、 规范性文件以及《浙江光华科技股份有限公司章程》等相关规定，结合公司实际情况， 特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资或控股子公司（以下统称"子公司"）的期货 期权套期保值业务，子公司进行期货期权套期保值业务视同公司套期保值业务，适用本 制度，但未经公司批准，子公司不得操作该业务。 2、公司进行商品套期保值业务，在期货市场建立的头寸数量原则上不得超过实际 现货交易的数量，期货持仓量不得超过套期保值的现货量； 3、期货期权持仓时间段原则上应当与现货市场承担风险的时间段相匹配； 4、公司应当以公司名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账户进行套期 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供光华股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为光华股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解光华股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1625 号 浙江光华科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江光华科技股份有限公司（以下简称光华股份公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的光华股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等的要求，浙江光华科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国 先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 浙江光华科技股份有限公司董事会 2024年4月25日 1 经核查公司独立董事顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国先生的任职经历以及 其签署的相关自查文件等，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。 因此，顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国先生符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作 》中关于独立董事的独立性任职要求。 ...

东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江光华 科技股份有限公司（以下简称"光华股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等法律法规的规定，东兴证券对光华股份 2023 年度内部控制制度等相关 事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、公司内部控制评价结论 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司自内部控制评价报告基准日 至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 二、会计师出具的内部控制审计报告 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制审计报告》，认为： 光华股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 在所有重大方面 ...

浙江光华科技股份有限公司 2023年独立董事述职报告 （孙卫国） 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细则 》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了公 司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独 立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现 将2023年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人孙卫国，1971年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕 业于江苏广播电视大学经济管理专业，中级金融经济师。2014年12月至2019年8 月，任浙江海宁农村商业银行股份有限公司董事长；2019年11月至今，任海宁 绿能新能源有限公司经理；2019年11月至今，任嘉兴盈淇企业管理咨询有限公 司监事；2020年6月至今，任海宁市广达建材物资有限公司执行董事、经理； 2021年6月至今，任浙江金宁建设工程有限 ...

浙江光华科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会依照《中华人民共和国公司法》《公司章程》及公司 《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，积极开展工作， 列席董事会及股东大会，认真履行股东大会赋予的职责，对公司 2023 年度的依 法运作情况、财务状况、重大事项的决策及董事和高级管理人员履行职责情况进 行了认真地监督检查。 一、监事会会议情况 2023 年召开监事会会议的次数：5 次，会议具体情况如下： 1、2023 年 4 月 23 日召开监事会第二届第十三次会议，审议《关于 2022 年 度内部控制的自我评价报告的议案》《关于 2022 年年度报告全文及摘要的议案》 《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》《关于 2022 年度财务决算报告的议案》 《关于 2022 年度利润分配预案的议案》《关于对子公司担保额度预计的议案》《关 于 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》《关于拟续聘 2023 年度会计师事务所的议案》《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告的议案》《关于变更部分会计政策的议案》《关于 2023 年第一季度报 ...

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-024 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次会 议通知于 2024 年 4 月 13 日以专人通知方式发出。会议于 2024 年 4 月 23 日在公 司会议室以现场表决的方式召开，会议由监事会主席姚金海先生主持。本次会 议应出席监事 3人，实际出席监事 3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件及 《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过《关于 2023 年度内部控制的自我评价报告的议案》。 监事会认为：公司已建立了较为完善和合理的内部控制体系，并得到有效 执行。公司《2023年度内部控制的自我评价报告》真实客观地反映了公司内部 控制制度的建设和运行情况。因此，监事会对《2023年度内部控制的自我评价 报告》无异议。 具体内容详见与本公告同日披 ...

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-013 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次担保对象资产负债率超过 70%； 2、本次公司对全资子公司2024年度担保额度预计超过公司最近一期（2023 年 12 月 31 日）审计净资产的 50%。 一、担保情况概述 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于对子公司担保额度预计的议案》， 浙江光华进出口有限公司（以下简称"子公司"、"光华进出口"）为公司全 资子公司，子公司主要从事海外进出口业务，业务发展良好。为支持子公司的 快速发展，公司拟为子公司向银行融资等业务提供担保，预计担保总额度不超 过人民币 8 亿元，最终担保额度及期限将以实际与银行签署的协议为准，担保 期限内担保额度可循环使用。担保额度期限自本次议案经股东大会通过之日起 一年，担保额度生效后，公司过往经批准但尚未使用的担保额度自然失效。 同时，为提高工作效率、及时办理业务，董事会提请股东大会授权公司董 事长全权代表公 ...

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-022 | | 行审查并提出建议。 | （三）法律、行政法规、中国证监会规定 | | --- | --- | --- | | | …… | 和公司章程规定的其他事项。董事会对提 | | | | 名委员会的建议未采纳或者未完全采纳 | | | | 的，应当在董事会决议中记载提名委员会 的意见及未采纳的具体理由，并进行披 | | | | 露。 | | | | …… | | | 第一百二十九条 薪酬与考核委员 会的主要职责是：（1）研究董事 | 第一百二十八条 公司董事会薪酬与考核委 员会负责制定董事、高级管理人员的考核 | | | 与高级管理人员考核的标准，进行 | 标准并进行考核，制定、审查董事、高级 | | | 考核并提出建议；（2）研究和审 | 管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事 | | | 查董事、高级管理人员的薪酬政策 | 项向董事会提出建议：（一）董事、高级 | | | 与方案。 | 管理人员的薪酬；（二）制定或者变更股 | | 8 | | 权激励计划、员工持股计划，激励对象获 | | | …… | 授权益、行使权益条件成就；（三）董 ...