目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、附件……………………………………………………………… 第 4—7 页 | （一）本所执业证书复印件…………………………………………第 | 4 | 页 | | --- | --- | --- | | （二）本所营业执照复印件…………………………………………第 | 5 | 页 | | | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-212 号 深圳市智微智能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称智微智 能公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我 们审计了后附的智微智能公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其 他关联资金往 ...

证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024- 公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集 资金存放银行签署了募集资金监管协议。 二、募集资金使用情况 募集资金投资项目内容具体如下： 026 深圳市智微智能科技股份有限公司 关于调整募投项目内部投资结构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"智微智能"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议， 审议通过了《关于调整募投项目内部投资结构的议案》，为满足公司经营发展 及市场变化需求，提高募集资金使用效率，同意在募投项目实施主体、募集资 金投资用途及投资总额不变的情况下，对募投项目"谢岗智微智能科技项目"子 项目"智微智能研发中心建设项目"的内部投资结构作出适当调整。现将相关事 项公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市智微智能科技股份有限公司 首次公开发行 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年度 内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市 智微智能科技股份有限公司（以下简称"智微智能"或"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 等相关法律法规文件要求，对公司2023年度内部控制评价报告进行了核查，情况如 下： √有效 □否 根据公司财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3、是否发现非财务报告控制重大缺陷 一、保荐机构核查工作 中信证券保荐代表人采取查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制 制度等文件，访谈高管人员等方式，结合日常的持续督导工作，在对公司内部控制 的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更公司 注册资本及修订<公司章程>并办理工商登记的议案》。具体情况如下： 一、变更公司注册资本的情况 证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024- 019 深圳市智微智能科技股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》 并办理工商登记的公告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件的规定，结合上述注册资本变更等相关情况，现拟将《公司章 程》中的有关条款进行相应修订，具体如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第四条 公司名称：深圳市智微智能科 | 第四条 公司名称：深圳市智微智能科 | | | 技股份有限公司 | 技股份有限公司 | | | 住所：深圳市福田区车公庙泰然九路 | ...

深圳市智微智能科技股份有限公司 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《深圳市智微智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在审 阅了相关会议资料并经讨论后，对相关事项发表如下审核意见： 一、《<2023 年年度报告>及其摘要》的书面审核意见 经审核，监事会认为：董事会编制和审议《2023 年年度报告》全文及摘要 的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内 容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 二、《2023 年度利润分配预案》的书面审核意见 经审核，监事会认为：公司 2023 年度利润分配方案符合中国证监会《关于 进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号—上 市公司现金分红》《公司章程》及《关于上市后三年的股东分红回报规划》 （2022-2024 年度）中关于利润分配的相关规定，充分考虑了公司 2023 年度盈利 状况、未来发展资金需求以及股东投资回报等综合因素，符合公司和全体股东的 ...

关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更，系深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）执 行中华人民共和国财政部于 2023 年 10 月 25 日发布的《企业会计准则解释第 17 号》 （以下简称：《准则解释第 17 号》），对原会计政策进行相应变更，具体情况如下： 证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024-025 深圳市智微智能科技股份有限公司 二、本次会计政策变更对公司的影响 2023 年 10 月 25 日，财政部颁布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕 21 号），其中"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披 露"、"关于售后租回交易的会计处理"的规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。公司根 据上述要求对会计政策相关内容进行相应变更。 (二)变更前后采用的会计政策 1、本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关 规定。 ...

法律意见书 广东信达律师事务所 关于深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 调整、注销/回购注销部分股票期权/限制性股票、 股票期权行权及限制性股票解除限售相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号 太平金融大厦11-12楼 邮政编码：518038 11-12/F, TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P. R. CHINA 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 一、 | | 本次调整、本次注销/回购注销和本次行权/解除限售相关事项的批准和授权 5 | | 二、 | | 本次调整的具体情况 8 | | 三、 | | 本次注销/回购注销的具体情况 9 | | 四、 | | 本次行权/解除限售的具体情况 9 | | 五、 | | ...

深圳市智微智能科技股份有限公司 章程 2024 年 4 月修订 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 发起人、持股数量、持股比例和出资方式 3 | | | 第三节 | 股份增减和回购 3 | | | 第四节 | 股份转让 4 | | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 5 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 25 | | | 第二节 | 独立董事 28 | | | 第三节 | 董事会 31 | | | 第四节 | 董事会秘书 37 | | | 第五节 | 总经理和其他高级管理人员 37 | | | 第六章 | 监事会 | 39 | ...

深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （高义融） 各位股东及股东代表： 作为深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，诚实、勤勉、独立地履行职 责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护公司和全体股东特别是 中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 高义融，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1996 年 7 月 至 1998 年 9 月，任中国工商银行湖北省孝感市分行法律顾问；2001 年 7 月至 2002 年 7 月，任中国工商银行深圳市分行文秘；2002 年 7 月至 2003 年 7 月，任 广东发展银行深圳分行法律顾问；2003 年 7 月至 2012 年 12 月，任广东圣方律 师事务所律师；2013 年 1 月至 2017 年 12 月，任国浩律师（深圳）事务所合伙 人； ...

1 | 输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育 | | | --- | --- | | 和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业， | | | 住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | | | 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 52 | 2.投资者保护能力 深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职 评估及审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 | 事务所名称 | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 月 | 7 | 18 | 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | ...