江西华邦律师事务所 关于联创电子科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的法律意见书 致：联创电子科技股份有限公司 江西华邦律师事务所（以下称"本所"）接受联创电子科技股份有限 公司（以下称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司2023年第三次临 时股东大会（以下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行 见证。 1、根据公司第八届董事会第二十一次会议决议，决定于2023年9月15 日下午14:30召开本次股东大会。 2、公司董事会在公司指定信息披露媒体上刊登《联创电子科技股份有 限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023- 078），公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、出席会议 股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关议案的内容进 行了充分披露。 3、本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式召开。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法 规和规范性法律文件以及《联创电子科技股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的规定，就公司本次股东大会的召集 ...

江西华邦律师事务所 关于联创电子科技股份有限公司 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划 调整及预留授予事项的法律意见书 二〇二三年九月 地址：中国江西南昌市红谷滩区赣江北 1 号保利中心 7-8 楼 电话: (0791) 86891286，传真: (0791)86891347 邮编:330038 江西华邦律师事务所 关于联创电子科技股份有限公司 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划 为出具本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明： （一）本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》等法律法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实 为基础发表法律意见。 （二）本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所 认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。 （三）本所及经办律师仅就本次预留授予及本次调整的相关法律事项发表意 ...

联创电子科技股份有限公司 关于调整 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划 股票期权行权价格及预留部分限制性股票授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 联创电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"联创电子"）第八届董 事会第二十二次会议于2023年9月11日召开，审议通过了《关于调整2022年第二 期股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及预留部分限制性股票授 予价格的议案》。根据《联创电子科技股份有限公司2022年第二期股票期权与限 制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）的规定和 公司2022年第四次临时股东大会的授权，董事会对《激励计划》中股票期权行权 价格及预留部分限制性股票授予价格进行调整。现对有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2023—083 债券代码：128101 债券简称：联创转债 1、2022 年 8 月 22 日，公司召开第八届董事会第十次会议和第八届监事会 第七次会议，审议通过了《关于<公司 2022 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 联创电子科技股份有限公司 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年九月 1 | 第一章 | 声 | 明 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 | 义 5 | | 第三章 | 基本假设 | 7 | | 第四章 | | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | | 本激励计划的预留授予情况 11 | | | 一、本激励计划的预留授予情况 11 | | | | 二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明 12 | | | 第六章 | 本激励计划授予条件说明 15 | | | | 一、股票期权与限制性股票授予条件 15 | | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 16 | | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 17 | | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任联创电子科技股份有限 公司（以下简称"联创电子"、" ...

| 证券代码：002036 | 证券简称：联创电子 | 公告编号：2023—082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128101 | 债券简称：联创转债 | | 联创电子科技股份有限公司 第八届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 联创电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十二次 会议通知于 2023 年 9 月 5 日通过电子邮件或专人书面送达等方式向全体董事、 监事、高级管理人员发出，会议于 2023 年 9 月 11 日 10：00 在公司三楼会议室 以通讯方式召开，会议由董事长曾吉勇先生主持，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、会议以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了关于调整 2022 年第 二期股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及预留部分限制性股票 授予价格的议案。 根据《联创电子科技股份有限公 ...

证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2023—084 债券代码：128101 债券简称：联创转债 联创电子科技股份有限公司 关于向 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划 激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 联创电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"联创电子"）于 2023 年 9 月 11 日召开了第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会第十五次会议， 审议通过了《关于向 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对象授 予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。根据《联创电子科技股份有限公司 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本 激励计划"）的规定和公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，董事会认为本激 励计划规定的预留部分授予条件已经成就，确定公司本激励计划股票期权和限制 性股票的预留授予日为 2023 年 9 月 11 日，向符合预留授予条件的 3 名激励对 象授予 20.00 万份股票期权，行 ...

联创电子科技股份有限公司 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单（预留授予日） 一、总体情况 1、拟授予的股票期权情况 | 激励对象 | 职务 | | 获授的股票期权 占本激励计划拟授予 | 占公司股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（万份） | 股票期权总数的比例 | 额比例 | | 核心技术人员（共 | 3 人） | 20.00 | 0.80% | 0.02% | 注：1、上述"公司股本总额"为截至2023年9月11日的公司总股本1,068,860,352股， 下同。 2、根据本激励计划，预留股票期权数量为104.00万份，本次预留授予的股票期权数量 为20.00万份，剩余预留部分股票期权84.00万份不再授予并作废失效。 2、拟授予的限制性股票情况 | 激励对象 | 职务 | 获授的限制性股 | 占本激励计划拟授予限 | 占公司股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 制性股票总数的比例 | 额比例 | | 核心技术人员（共 | 3 人） | 10.00 ...

联创电子科技股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公 司章程》等相关规定，我们作为联创电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，对提交公司第八届董事会第二十二次会议审议的相关议案进行了审 议，现就相关议案所涉及的事项发表独立意见如下： 一、关于调整 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权 价格及预留部分限制性股票授予价格的议案 的情形，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件， 符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司股票期权与限制性股票激励对 象的主体资格合法、有效。 4、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 5、公司不存在为激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 我们认为,公司本次调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划股票 期权行权价格及预留部分限制性股票授予价格， ...

二、监事会会议审议情况 1、会议以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了关于调整 2022 年第 二期股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及预留部分限制性股票 授予价格的议案。 经审核，监事会认为：公司实施了 2022 年年度权益分派方案，董事会根据 股东大会的授权及公司《激励计划》的规定，对股票期权行权价格及预留部分限 制性股票授予价格进行调整，调整程序合法合规。监事会同意本次对股票期权行 权价格及预留部分限制性股票授予价格的调整。 证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2023—081 债券代码：128101 债券简称：联创转债 联创电子科技股份有限公司 第八届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 联创电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十五次会 议通知于2023年9月5日通过电子邮件或专人书面送达等方式发出，会议于2023 年 9 月 11 日 9：30 在公司三楼 3-1 会议室以通讯方式召开，会议由监事会主席 刘丹先生主持，会议应到监事 ...

证券代码:002036 证券简称:联创电子 债券代码:128101 债券简称:联创转债 联创电子科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号:2023-005 投 资 者 关 系 活 □特定对象调研 分析师会议 动类别 媒体采访 业绩说明会 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他 (请文字说明其他活动内容) 序 号姓名 公司 序 号姓名 公司 参 与 单 位 名 称 及人员姓名 1 Andy CheukADIA (Abu Dhabi Investment Authority)10 Peter Cui Hillhouse 2 Baijing Yu Comgest SA 11 Richard Ge Teng Yue Partners 3 Can Cui Panview 12 Stephen Chow Allianz Global 4 Christine Ye Lazard Asset Mgmt LLC 13 Ting Han Gaoyi Asset Mgmt Co Ltd 5 Chuan CHEN AnglePoint Asset Mgmt 14 Vivian Wang FIL 6 Jerry Peng Ishan ...