渤海证券股份有限公司 关于紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 渤海证券股份有限公司(以下简称"渤海证券"或"保荐机构")作为紫光国芯 微电子股份有限公司(以下简称"公司"或"紫光国微")向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号 -- 主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号 -- 保荐业务》 《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关法律法规和规范性文件的要求,对公司 2024年度募集资金存放与使用情况进 行了核查,并发表如下核查意见: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]1574 号)核准,2021年 6 月,公 司向社会公开发行可转换公司债券 1500万张,每张面值为人民币 100元,按面 值发行,募集资金总额为人民币150,000万元,扣除承销及保荐费用、律师费用、 专项审计及验资费 ...

四会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 审计报告 XYZH/2025BJAG1B0048 紫光国芯微电子股份有限公司 紫光国芯微电子股份有限公司全体股东: 审计报告(续) 一、 审计意见 我们审计了紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称紫光国微)财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了紫光国微 2024年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公 司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计 师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册 会计师职业道德守则,我们独立于紫光国微,并履行了职业道德方面的其他责任。我们 相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年年度报告全文 2024 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人陈杰、主管会计工作负责人杨秋平及会计机构负责人（会计主 管人员）张典洪声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年年度报告 2025 年 4 月 1 紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年年度报告全文 2 | 第一节 | 重要提示、目录和释义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 公司简介和主要财务指标 | 6 | | 第三节 | 管理层讨论与分析 | 10 | | 第四节 | 公司治理 | 30 | | 第五节 | 环境和社会责任 | 47 | | 第六节 | 重要事项 | 48 | | 第七节 | 股份变动及股东情况 | 56 | | 第八节 | 优先股相关情况 | 62 | | 第九节 | 债券相关情况 | 63 | | 第十节 | 财务报告 | 66 | 所有 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （黄文玉） 本人作为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件及《紫光国芯微电子股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《紫光国芯微电子股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独立 董事工作细则》）的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，积极出席公司的 相关会议及活动，关注公司的运营，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作 用，维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇 报如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 黄文玉，男，1956 年 7 月出生，中国国籍，管理学硕士，通信专业教授级高级工 程师，享受国务院政府特殊津贴专家。1982 年 1 月至 1994 年 4 月在乌鲁木齐市电信局 工作，历任市话分局局长、体改办负责人、市话工程处副处长、副局长等职；1994 年 4 月至 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （谢永涛） 本人作为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件及《紫光国芯微电子股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）《紫光国芯微电子股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独立董 事工作细则》）的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，积极出席公司的相 关会议及活动，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，维护了公司和全 体股东的合法利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 谢永涛，男，1982 年 12 月出生，中国国籍，硕士学位。曾任职于美国霍金豪森律 师事务所北京代表处、北京市竞天公诚律师事务所、孖士打律师行香港办公室等；现 任北京安杰世泽律师事务所合伙人、长春吉大正元信息技术股份有限公司独立董事； 2023 年 8 月起任公司独立董事。 （二）是否存在 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （马朝松） 本人作为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件及《紫光国芯微电子股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《紫光国芯微电子股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独 立董事工作细则》）的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，积极出席公司 的相关会议及活动，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，维护了公司 和全体股东的合法利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 马朝松，男，1972 年 7 月出生,中国国籍，硕士学位，中国注册会计师、资产评估 师、注册税务师、高级会计师。曾任中测会计师事务所项目经理、中诚信会计师事务 所有限责任公司董事长、中国核工业建设股份有限公司独立董事；现任中天运会计师 事务所（特殊普通合伙）合伙人、北京信利恒税务师事务所 ...

1 紫光国芯微电子股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规 定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立 董事马朝松先生、谢永涛先生、来有为先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事马朝松先生、谢永涛先生、来有为先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东及其附属企业担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等相关规定中对独立董事独立性的相关要求。 紫光国芯微电子股份有限公司董事会 2025 年 4 月 21 日 ...

[Table_Main] 证券研究报告 | 公司首次覆盖 资格编号：S0120524070003 邮箱：liht＠tebon.com.cn 研究助理 市场表现 沪深300对比 1M 2M 3M -34% -23% -11% 0% 11% 23% 34% 2024-04 2024-08 2024-12 紫光国微 沪深300 | 绝对涨幅(%) | 0.99 | 9.09 | 17.91 | | --- | --- | --- | --- | | 相对涨幅(%) | 7.16 | 13.65 | 19.51 | | 资料来源：德邦研究所，聚源数据 | | | | 相关研究 紫光国微(002049.SZ) 2025 年 04 月 15 日 买入（首次） 所属行业：电子/半导体 当前价格(元)：70.59 证券分析师 李宏涛 2 / 19 请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明 紫光国微（002049.SZ）：特种信息化 加速，汽车电子打开新增长极 公司首次覆盖 紫光国微（002049.SZ） 投资要点 | [Table_Base] 股票数据 | | [Table_Finance] 主要财务数据及预测 | | | | ...

[Table_Main] 证券研究报告 | 公司首次覆盖 买入（首次） 所属行业：电子/半导体 当前价格(元)：70.59 证券分析师 李宏涛 相关研究 紫光国微(002049.SZ) 2025 年 04 月 15 日 紫光国微（002049.SZ）：特种信息化 加速，汽车电子打开新增长极 投资要点 请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明 政策指引，特种业务或迎边际改善。由于特种集成电路产品销售及盈利能力承压，公 司 2022 年开始，营收增长放缓并从 2023 年开始收缩。净利润率从 2022 年开始 收缩。根据国务院数据，中国芯片自给率要在 2025 年达到 70%。截至 2023 年， 我国芯片自给率超 25%，向上仍有空间。3 月 5 日，国务院总理李强在政府工作 报告中谈及国防和军队建设。明确提出抓好军队建设"十四五"规划收官，加紧实 施国防发展重大工程，加快推进网络信息体系建设。公司在特种集成电路领域积 累深厚，结合行业本身较高的准入壁垒，公司或将在特种行业信息化加速浪潮中 充分受益。 智能芯片布局充分，汽车电子带来新增量。紫光国微控股子公司紫光同芯已发展成为 业界领先的芯片及解决方案提供商，累计 ...

值得关注的是，紫光国微曾于2023年实施首次股份回购，完成近6亿元总金额的回购，累计回购股份 6,396,000股，占公司当时总股本的0.75%。此外，紫光国微还在2024年加大了现金分红力度，提高了现 金分红比例，派发现金总额达5.7亿元。 紫光国微作为国内领先的综合性半导体上市企业，在特种集成电路、智能安全芯片、石英晶体频率器件 等领域居于龙头地位，其芯片产品和系统解决方案广泛应用于移动通信、金融科技、汽车电子、工业互 联、智慧政务、物联网等数字经济领域。 中证报中证网讯(王珞)4月8日晚间，紫光国微（002049）披露公告，紫光国微董事长陈杰提议公司以自 有资金通过集中竞价交易方式回购部分公司股份，以维护公司全体股东利益，增强投资者信心，建立健 全公司长效激励机制，稳定及提升公司价值。 据悉，此次回购资金总额为人民币1亿元至2亿元，股份回购是基于对公司未来持续稳定发展的信心和长 期内在价值的判断，回购的股份将用于紫光国微股权激励或员工持股计划，有利于进一步激活公司创新 动能，推动公司实现高质量可持续发展。紫光国微表示，目前公司正积极推进股权激励相关工作。 今年年初，紫光国微曾表示，将不断增强高可靠、高安 ...