天水华天科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》 等有关规定，本着对全体股东负责的原则，认真履行各项职权和义务，对公司重 大决策和生产经营情况以及董事、高级管理人员履职情况进行监督，切实维护了 公司和全体股东的权益，为公司的规范运作和发展起到了积极作用，现将 2023 年度监事会主要工作报告如下： 1、审议《2022年度监事会工作报告》； 2、审议《2022年年度报告及摘要》； 3、审议《2022年度财务决算报告》； 4、审议《2022年度利润分配及资本公积转增股本预案》； 一、监事会对报告期公司经营情况的评价 监事会认为董事会在报告期内认真执行了股东大会的各项决议，未出现损害 公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》、《公司章程》等有关 规定的要求；认为经营班子认真执行了董事会的各项决议，没有出现损害公司、 股东利益的行为。 二、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了7次会议，会议情况如下： （一）2023年2月20日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过《关 于修订<监事会议事规则>的议案》。 本次会议决议公 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十四次会 议决定于2024年4月26日召开公司2023年年度股东大会，审议公司第七届董事会 第十四次会议与第七届监事会第十二次会议提交的相关议案，现将本次会议的有 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会。公司于2024年3月31日召开第七届董事会第十 四次会议，审议通过了《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》，决定召开 公司2023年年度股东大会。 证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2024-018 天水华天科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。 4、会议的召开时间： 现场会议召开时间：2024年4月26日（星期五）下午14:30 网络 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2024-010 天水华天科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 4 日期间，获得的政府补助具体情况如下所示： | 获得补 | 提供补助 | 获得补助的 | | 补助 | 补助金 | | | 会计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 助的主 | 的主体 | 原因或项目 | 收款时间 | 形式 | 额（万 | 补助类型 | 补助依据 | 处理 | | 体 | | | | | 元） | | | | | 天水华 | 甘肃省科学 技术厅 | 2023 年度第 十六批省级科 技计划（科技 | 2024/1/29 | 现金 | 375.00 | 与资产相关 | 甘科计 [2023]31 号 | 递延 收益 | | 天科技 | | 重大专项）项 | | | ...

肖胜利先生增持公司股份的公告 肖胜利先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2024-009 天水华天科技股份有限公司 关于公司董事长、实际控制人成员之一 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供 的信息一致。 特别提示： 2024 年 2 月 1 日，公司董事长、实际控制人成员之一肖胜利先生通过深 圳证券交易所交易系统集中竞价方式增持公司股份 12,500 股，约占公司股份总 数的 0.0004%（以下简称"本次增持"）。 肖胜利先生不排除进一步增持公司股份的可能。 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 2 月 1 日接到公司董事长、实际控制人成员之一肖胜利先生的通知，肖胜利先生 已增持部分公司股份，现将有关情况公告如下： 一、增持主体的基本情况 1、增持主体：公司董事长、实际控制人成员之一肖胜利先生。 2、增持主体已持有本公司股份的情况：本次增持前，肖胜利先生持有公司 376,600 股公司股份，占公司股份总数的 0.0118%。 3、增持主体在本次公告前 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2024-008 天水华天科技股份有限公司 关于2023年股票期权激励计划首次授予 登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、首次授予登记数量：23,138 万份 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 9 日召开 第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划首 次授予的激励对象授予股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定， 公司现已完成 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予 登记工作，具体情况如下： 一、本激励计划已履行的审批程序 1、2023 年 11 月 28 日，公司召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2023 年股票期权激励 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2024-006 天水华天科技股份有限公司 关于控股股东增持公司股份计划 时间过半的进展公告 天水华天电子集团股份有限公司保证向本公司提供的信息内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供 的信息一致。 特别提示： 天水华天科技股份有限公司（以下简称 "公司"）控股股东天水华天电 子集团股份有限公司（以下简称"华天电子集团"）计划自 2023 年 10 月 24 日 起六个月内增持公司股份，增持金额不低于 12,000 万元人民币。 目前增持计划时间已过半，截至 2024 年 1 月 23 日下午收市，华天电子 集团通过深圳证券交易所交易系统集中竞价方式增持公司股份 14,562,466 股，增 持金额合计 119,961,444.89 元。 一、增持主体的基本情况 1、增持主体：公司控股股东天水华天电子集团股份有限公司 1 2、增持主体已持有本公司股份的情况：截至本次增持计划实施前，华天电 子集团持有公司 702,569,542 股公司股份，占公司股份总数的 21.92%。 3、增持 ...

天水华天科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予的 激励对象名单（授予日） 二、核心技术人员、核心业务人员以及对公司经营业绩和未来发展有直接 影响的其他员工名单（2,728 人） | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 霍军军 | 683 | 杨祥龙 | 1365 | 党景军 | 2047 | 崔雪丽 | | 2 | 彭成 | 684 | 杨翰博 | 1366 | 郭旭峰 | 2048 | 慕向辉 | | 3 | 汶超 | 685 | 郑二全 | 1367 | 尹向霞 | 2049 | 武亚维 | | 4 | 张云超 | 686 | 安琪 | 1368 | 杨时波 | 2050 | 马小红 | | 5 | 王兴刚 | 687 | 韩里鹏 | 1369 | 孙晓磊 | 2051 | 高磊磊 | | 6 | 张进兵 | 688 | 施龙 | 1370 | 魏鹏飞 | 2052 | 严涵雅 | | 7 | 李科 | 689 | 刘香玉 | 1371 ...

监事：罗华兵、张玉明、张利平 天水华天科技股份有限公司监事会 二、关于向 2023 年股票期权激励计划首次授予的激励对象授予股票期权的 意见 监事会认为，公司具备实施股权激励计划的主体资格，不存在《上市公司股 权激励管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形；列入本次 激励计划首次授予的激励对象名单的人员符合《公司法》、《证券法》、《上市 公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定， 激励对象的主体资格合法、有效；董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励 管理办法》等有关规定。 公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》规定的首次授予股票期权的授 予条件已经成就，监事会同意公司 2023 年股票期权激励计划首次授予的授予日 为 2024 年 1 月 9 日，行权价格为 7.26 元/份，向 2,728 名激励对象授予 23,138 万份股票期权。 天水华天科技股份有限公司 监事会关于相关事项发表的意见 一、关于调整 2023 年股票期权激励计划首次授予相关事项的意见 监事会认为，公司对 2023 年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及 授予数量的调整符合《上市公司股 ...

证券简称：华天科技 证券代码：002185 平安证券股份有限公司 关于天水华天科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二四年一月 1 | 一、释 义 3 | | --- | | 二、声 明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | （二）本次实施的股票期权激励计划与股东大会审议通过的股票期权激励计划 | | 差异情况 7 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 7 | | （四）本激励计划的授予情况 8 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | （六）结论性意见 9 | | 五、备查文件及咨询方式 10 | | （一）备查文件 10 | | 10 （二）联系方式 | 一、释 义 在本独立财务顾问报告中除非文义载明，以下简称具有如下含义： | 华天科技、上市公司、 | 指 | 天水华天科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 独立财务顾问、本独 | 指 | 平安证券股份有限公司 | | 立财务 ...

2023 年股票期权激励计划 调整及首次授予相关事项 之 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 天水华天科技股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二四年一月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 关于天水华天科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项之 法律意见书 致：天水华天科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 ...