浙江海亮股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江海亮股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）法 人治理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管理，切实维护公司及其全体 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江海亮股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）之规定,制定本管理办法。 第二条 本办法对公司股东、董事、监事和管理层具有约束力，公司股东、董 事、监事和管理层必须遵守。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则。 公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。 第二章 关联人及关联交易 第六条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第七条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或者间接地控制本公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间 ...

| 证券代码：002203 | 证券简称：海亮股份 公告编号：2023-067 | | --- | --- | | 债券代码：128081 | 债券简称：海亮转债 | 浙江海亮股份有限公司 第八届董事会第九次会议决议公告 本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《浙江海亮 股份有限公司章程》的规定，决议合法有效。 经全体董事认真审阅并在议案表决书上表决签字，会议审议通过了如下议 案： 一、审议通过了《2023 年第三季度报告》。 《2023年第三季度报告》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。 表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。 二、审议通过了《关于修订公司部分管理制度的议案》。 《关于修订公司部分管理制度的公告》详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。 表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海亮股份有限公司（以下简称"海亮股份"或"公司"）第八届董事会 第九次会议通知于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件、电 ...

浙江海亮股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江海亮股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投资行为，加 强对金融衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司金融衍生品交易业务 管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江海亮股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称"金融衍生品交易业务"主要指公司在境内外从事金融衍生品 交易，包括外汇、利率等及衍生品的交易。 第三条 公司从事金融衍生品交易业务，须经公司董事会审议通过后提交股东大会， 股东大会审议通过后方可进行交易业务。 第四条 金融衍生品交易业务应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风 险，注重投资效益。 第五条 公司从事金融衍生品交易业务的资金来源须为公司自有资金。公司不得将 募集资金通过直接或间接的安排用于金融衍生品交易业务。 第六条 公司及其控股子公司可从事金融衍生品交易业务，控股子公司金融衍生品 交易业务由公司统筹管理。 第七条 ...

浙江海亮股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东和实际控制人及关联方占用浙江海亮股份有 限公司（以下简称"公司"或者"海亮股份"）资金、侵占上市公司利益的长效 机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《浙江海亮股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律法 规制定本办法。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方使用： 1、有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东及关联方使用， 但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外； 2、为控股股东及关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和 其他支出； 3、委托控股股东及关联方进行投资活动； 4、为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票，以及在没 有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、 预付款等方式提供资金； 1、经营性资金占用，是指控股股东及关联方通过采购、 ...

浙江海亮股份有限公司 内部信息保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江海亮股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）等有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简 称"证监会"）和《浙江海亮股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会办公室是董事会的常设办事机构，经董事会授权，董事会办公室 具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作，内幕信息保密工作负责人为董事会 秘书，证券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。 第八条 内幕信息指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的 交易价格有重大影响的尚未公开的信息，具体详见《浙江海亮股份有限公司内幕信 1 息知情人登记管理制度》。 内幕信息知情人定义详见《浙江海亮股份有限公司内幕信息知情人登记管理制 度》。 第三章 保密制度 第四条 董事会办公室统一负责证监机构、证券交易 ...

浙江海亮股份有限公司 提名、薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《浙江海亮股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名、薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名、薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选依照选择标准和程序进 行选择并提出建议；制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名、薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 委员会成员应该具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规，具有人事管理方面的专业知识，熟悉公司 的经营管理工作； （二）遵守诚信原则，廉洁自律、忠于职守，为维护公司和股东权益，积极 开展工作； （三）具有较强的综合分析和判断能力，具备独立工作能力。 第五条 提名、薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 ...

浙江海亮股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘 书工作的指导，做好公司信息披露工作，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规和规定，制定本细则。 （六）最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； 第二条 监管机构对董事会秘书的考核、奖惩以及本工作细则是董事会考评董事 会秘书工作和对其进行奖惩的重要依据之一。 第三条 本公司设董事会秘书一名。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 公司董事会秘书的任职资格包括但不限于以下方面： （一）具有能够从事董事会秘书职业的学历或职称，从事秘书、管理、股权事 务等工作三年以上； （二）履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和 个人品德； （三）公司董事及其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但监事不得兼任； （四）属于《公司法》第 146 条规定情形之一的人士不得担任和兼任董事会秘 书； （五）最近三十六个月未受到中国证监会行政处罚； （七）不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人 ...

| 证券代码：002203 | 证券简称：海亮股份 公告编号：2023-066 | | --- | --- | | 债券代码：128081 | 债券简称：海亮转债 | 浙江海亮股份有限公司 关于控股股东股权质押解除及再质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海亮股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日接到控股股东 海亮集团有限公司（以下简称"海亮集团"）通知，获悉海亮集团将所持有本公司 的部分股份办理了解除质押及再质押，具体事项如下： 一、海亮集团质押解除及再质押的基本情况 | 股东名称 | 是否为控 股股东或 第一大股 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所 持股份 | 占公 司总 | 起始 | 解除 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 股本 | 日 | 日期 | | | | 东及其一 | （股） | 比例 | 比例 | | | | | | 致行动人 | | | | | | | | 海亮集团 | 是 | 62,250,000 | ...

关于部分募集资金专用账户销户的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、募集资金基本情况 （一）2018 年度非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江海亮股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2018]616 号）核准，浙江海亮股份有限公司向特定对象 非公开发行人民币普通股 256,860,319 股募集配套资金，每股发行价格为人民币 8.09 元，募集配套资金总额为人民币 207,800.00 万元，扣除相关发行费用后， 募集资金净额为人民币 204,958.57 万元。以上募集资金到位情况已经大信会计 师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 9 月 19 日出具的大信验字[2018]4-00034 号《验资报告》验证确认。 根据《浙江海亮股份有限公司非公开发行股票预案（修订稿）》，本次非公 开发行股票募集资金总额在扣除发行费用后用于收购诺而达三家标的公司 100% 股权项目、广东海亮年产 7.5 万吨高效节能环保精密铜管信息化生产线项目、安 徽海亮年产 9 万吨高效节能环保精密铜管信息化生产线项目、高 ...

| 证券代码：002203 | 证券简称：海亮股份 | 公告编号：2023-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128081 | 债券简称：海亮转债 | | 浙江海亮股份有限公司 关于 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债 券业务实施细则》的有关规定，浙江海亮股份有限公司（以下简称"公司"） 现将2023年第三季度可转换公司债券转股及公司股本变动的情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市基本概况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]1943 号"文核准浙江海亮股 份有限公司于 2019 年 11 月 21 日公开发行了 3,150 万张可转换公司债券，每张 面值 100 元，发行总额 31.50 亿元，期限六年。 （二）可转债上市情况 公司于2020年6月12日实施了2019年年度权益分派方案。根据相关规定， "海亮转债"的转股价格于2020年6月12日起由9.83元/股调 ...