山东恒邦冶炼股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工 作制度》的规定和要求，在 2023 年任职中恪尽职守、勤勉尽责，充分地发挥了独立 董事的职能作用，维护了公司及社会公众股股东的合法权益。 现将本人 2023 年履职情况报告如下： 本人黄健柏，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，中共党 员，教授。曾任中南大学党委常委，常务副校长，湖南科力远新能源股份有限公司 独立董事。现任公司独立董事兼任郴州市金贵银业股份有限公司独立董事，中国工 业经济学会副会长，中国自然资源学会矿产资源专业委员会主任委员。 2023 年任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 1.出席董事会、股东大会情况 2023 年度，本人任职期间，公司共召开了 9 次董事会，其中 ...

证券代码：002237 证券简称：恒邦股份 公告编号：2024-014 债券代码：127086 债券简称：恒邦转债 山东恒邦冶炼股份有限公司 关于与江西铜业股份有限公司 及其关联方 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月25日召开第九届 董事会第二十八次会议和第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于与江西 铜业股份有限公司及其关联方2024年日常关联交易预计的议案》，现将相关事项公 告如下： 一、关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司及控股子公司预计2024年度与江西铜业及其关联方发生日常关联交易的关 联方包括： 江西铜业、江西铜业再生资源有限公司（以下简称"江铜资源"）、江铜国兴 （烟台）铜业有限公司（以下简称"烟台国兴"）江西铜业（清远）有限公司（以 下简称"江铜清远"）、江西铜业香港有限公司（以下简称"江铜香港"）、江西 铜业（深圳）国际投资控股有限公司（以下简称"江铜国投"）、江西江铜贵金属 有限公司（以下简称"江铜贵金属"）、成都江铜 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司 关于2023年度会计师事务所的履职情况 评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》和山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）的 《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 （1）会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）； （2）成立日期：1987年12月成立（转制特殊普通合伙时间为2013年4月23日）； （3）组织形式：特殊普通合伙； （4）注册地址：济南市历下区文化东路59号盐业大厦七楼； （5）首席合伙人：王晖； （6）和信会计师事务所2022年度末合伙人数量为37位，年末注册会计师人数为 262人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为167人； （7 ...

| 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开第 九届董事会第二十八次会议和第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于续 聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同意继续聘请和信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"和信会计师事务所"）为公司 2024 年度财务报表及内部控制审计 机构。现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 （6）和信会计师事务所2022年度末合伙人数量为37位，年末注册会计师人数为 262人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为167人； （7）和信会计师事务所2022年度经审计的收入总额为31,595万元，其中审计业 （1）会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊 ...

国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为山 东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"恒邦股份"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所股票上市规则》（2023 年 8 月修订）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（2023 年 12 月修订）等相 关规定的要求，对恒邦股份拟开展套期保值业务的事项进行了核查，相关核查情 况及意见如下： 一、投资情况概述 国泰君安证券股份有限公司 关于山东恒邦冶炼股份有限公司 2024 年度开展套期保值业务的核查意见 （一）开展商品套期保值业务的投资情况 1、投资目的 黄金、白银、铜、铅、锌是公司的主要产品，是公司的主要利润来源，公司 开展黄金、白银、铜产品及铅产品套期保值业务的主要目的是利用套期保值工具 规避市场价格波动给公司带来的经营风险，锁定部分产品预期利润，减少由于商 品价格发生不利变动引起的损失，提升公司整体抵御风险能力，促进公司稳定健 康发展，开展套期保值业务 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司 关于2024年度开展套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额 | 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | （1）商品套期保值业务 为利用套期保值工具规避市场价格波动给山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简 称"公司"）带来的经营风险，锁定部分产品预期利润，减少由于商品价格发生不 利变动引起的损失，提升公司整体抵御风险能力，促进公司稳定健康发展，公司拟 投入保证金金额不超过180,000万元人民币，开展商品套期保值业务，该额度在股东 大会审议通过后的十二个月内可循环使用。如拟投入保证金金额超过180,000万元人 民币，则须上报董事会，由董事会根据《公司章程》及有关内控制度的规定进行审 批后，依据公司《套期保值业务管理制度》进行操作。 公司开展商品套期保值业务的主要品种为上海期货交易所交易的黄金、白银、 铜 ...

| 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （2022 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关规定，山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 编制了《2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。现将相关情况说明如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会以证监许可【2023】1132 号文《关于同意山东恒邦冶 炼股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》的核准，公司本次向 不特定对象发行可转换公司债 3,160.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资 金总额为 316,000.00 万元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金 ...

关于山东恒邦冶炼股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联方 资金往来情况的专项说明 | 目 | 录 | 页 | 码 | | --- | --- | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况的专 | | 1-2 | | | 项说明 | | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二○二四年三月二十五日 山东恒邦冶炼股份有限公司 报告正文 关于山东恒邦冶炼股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联方 资金往来情况的专项说明 和信专字（2024）第 000113 号 山东恒邦冶炼股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了山东恒邦冶炼股份有限 公司（以下简称"恒邦公司"）2023 年财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并 及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于 2024 年 3 月 25 日出具了和信审 字（2024）第 000153 号无保留意见审计报告。 依据中国证券监督管理 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山东恒邦冶炼股份有限公司 2023 年度持续督导年度保荐工作报告 | 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：恒邦股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：颜圣知 | 联系电话：021-38032401 | | 保荐代表人姓名：蒋杰 | 联系电话：021-38032401 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4．公司治理督导情况 | ...

| 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 关于 2023 年计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开第 九届董事会第二十八次会议和第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2023 年计提资产减值准备的议案》，现将有关内容公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等相关规定的要求，为客观公允反映山东恒邦冶炼股份有限 公司（以下简称"公司"）及子公司 2023 年度的财务状况、资产价值及经营成果， 公司对合并范围内各项存在减值迹象的资产进行减值测试，计算可回收金额，并根 据减值测试结果对可回收金额低于账面价值的资产相应计提减值准备。于 2023 年 1 ...