法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 河南华英农业发展股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2023H1356 号 致：河南华英农业发展股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受河南华英农业发展股份有限 公司（以下简称"华英农业"或"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第二次临时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公 司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、 法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于河南华英农业发展股份有限公司 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员 的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议 所审议的议案内容和该等议案 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对河南华英农业发展股份有限公司的 监管函 公司部监管函〔2023〕第 144 号 河南华英农业发展股份有限公司董事会： 你公司于 2023 年 6 月 6 日披露的《关于 2022 年年报问询函 回复的公告》（以下简称"问询函回复"）显示，2022 年末你公 司对江苏华英顺昌农业发展有限公司（以下简称"华英顺昌"） 存在其他应收款 1,287.87 万元，形成原因为你公司对华英顺昌 提供担保，因相关债务未清偿而承担担保责任，华英顺昌原为你 公司控股子公司，2022 年你公司执行《重整计划》处置股权后， 对华英顺昌的担保被动形成对外关联担保，该担保事项迟至 2023 年 5 月 18 日对外披露并于 2023 年 6 月 3 日经公司 2023 年第一 次临时股东大会审议通过。 问询函回复同时显示，截至 2022 年末你公司对原全资子公 司或控股子公司尉氏县华英禽业有限公司、新沂市华英顺昌养殖 有限公司、成都华英丰丰农业发展有限公司、河南华英新塘羽绒 制品有限公司、信阳宝昌置业发展有限公司、信阳辰盛置业发展 1 有限公司存在其他应收款共计 7,005.5 万元，形成原因为提供财 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥1,491,653,216.32, representing a 26.17% increase compared to ¥1,182,253,390.20 in the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥13,450,791.83, a decrease of 89.71% from ¥130,723,424.85 in the previous year[24]. - The basic earnings per share decreased to ¥0.0063, down 89.72% from ¥0.0613 in the previous year[24]. - The company reported a significant increase of 108.25% in net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses, reaching ¥5,636,341.36 compared to -¥68,413,082.65 in the previous year[24]. - The company achieved operating revenue of 1,491.65 million yuan, an increase of 26.17% year-on-year[54]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 89.71% year-on-year to 13.45 million yuan, while net profit excluding non-recurring items increased by 108.25% to 56.36 million yuan[54]. - The company reported a net profit of 7,814,450.47 CNY from non-recurring gains and losses, with significant contributions from government subsidies (4,330,707.01 CNY) and debt restructuring gains (4,090,874.25 CNY)[31]. - The company reported a net profit contribution from major subsidiaries exceeding 10% of total net profit, with specific figures for subsidiaries such as 河南华英楼桃谷食品有限公司 showing a net profit of approximately 21.03 million USD[87]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities was -¥252,771,729.23, showing a 64.71% improvement compared to -¥716,168,852.18 in the same period last year[24]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,930,493,665.13, an increase of 11.12% from ¥3,528,796,417.93 at the end of the previous year[25]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company were ¥1,036,458,693.22, reflecting a 1.31% increase from ¥1,021,174,705.62 at the end of the previous year[25]. - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 274,636,277.69, accounting for 6.99% of total assets, down from 9.66% at the end of the previous year[76]. - The inventory increased to CNY 853,079,014.71, representing 21.70% of total assets, up from 17.31% last year, attributed to production capacity recovery and increased stockpiling[76]. - Total current assets increased to CNY 2,109,493,566.49 as of June 30, 2023, up from CNY 1,718,263,090.67 at the beginning of the year, representing a growth of approximately 22.73%[186]. - Total liabilities reached CNY 2,531,624,105.51, compared to CNY 2,172,518,875.41 at the beginning of the year, reflecting an increase of about 16.53%[188]. Market and Product Development - The main business activities include duck breeding, hatching, and processing, with high-quality duck products exported to over 50 countries, maintaining a leading position in the industry[34]. - The company launched new products in the prepared dishes segment, including the "Duck One You" series, which received widespread consumer recognition[37]. - The demand for prepared dishes is rapidly increasing, driven by changing consumer habits and the need for convenience, with the market expected to exceed 800 billion CNY by 2025[41]. - The company is actively upgrading its product structure by focusing on large single-item cultivation in the prepared dishes sector[36]. - The company has developed new prepared dishes targeting overseas markets, successfully exporting products like Chinese saltwater duck and grilled duck breast[37]. - The company is focusing on high value-added products such as prepared dishes, cooked food, and snacks, with steady growth in production and sales expected[55]. Operational Challenges and Risks - The company faces risks related to fluctuations in duck meat prices, which could adversely affect future performance if prices decline significantly[89]. - The company is implementing measures to mitigate raw material price volatility, including maintaining adequate inventory and purchasing during low-price periods[90]. - The company has developed a comprehensive biosecurity management system to address risks associated with avian diseases, ensuring product safety and market stability[90]. - The company is actively pursuing recovery of debts through legal channels, indicating a focus on financial stability and compliance[126]. Corporate Governance and Compliance - The company adheres to strict governance structures and investor protection measures, ensuring transparency and fairness in shareholder meetings and communications[110]. - Employee rights are safeguarded through compliance with labor laws and the provision of social insurance benefits, including pension and medical insurance[111]. - The company has established a traceability system for each batch of poultry, ensuring that medication usage is recorded by on-site veterinarians[91]. - The company has not reported any significant changes in its operational strategy or market expansion plans in the current report[124]. - The company faced a public reprimand from the stock exchange for information disclosure violations on March 25, 2023[128]. Legal Matters - The company is involved in multiple legal disputes related to agricultural contracts, with significant amounts owed by various parties[126]. - The company has ongoing litigation concerning overdue payments and contractual obligations, with amounts exceeding CNY 8,000,000 in claims[126]. - The company reported a total rental payment of CNY 40,820,044.57 due from Huaying Agriculture, including late payment penalties and legal fees totaling CNY 1,213,511.82[125]. - The company has initiated legal proceedings against Huaying Agriculture for a total claim of CNY 31,474,226.04, including late payment penalties[125]. Environmental and Social Responsibility - The company has invested in a distributed photovoltaic power generation project in collaboration with New Energy Development Co., aiming to reduce carbon emissions and promote clean energy[109]. - The company has a comprehensive emergency response plan for environmental incidents, which is regularly practiced[105]. - The company actively engages in social responsibility initiatives, supporting poverty alleviation and rural revitalization efforts in the community[112].

证券代码：002321 证券简称：华英农业 公告编号：2023-038 河南华英农业发展股份有限公司 第七届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案需提请公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 备查文件 经与会监事认真审议，本次会议以现场表决和通讯表决相结合的 方式通过以下议案： 一、以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《公 司 2023 年半年度报告及摘要》； 经审核，监事会认为：董事会编制的公司 2023 年半年度报告及 摘要和审议程序符合法律法规、深圳证券交易所有关规定的要求，报 告的内容能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。 二、以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关 于增加 2023 年度日常关联交易预计的议案》； 1 经审核，监事会认为：公司 2023 年上半年已发生的关联交易及 新增关联交易预计是基于公司正常经营需要所进行的，符合有关法律 法规及公司章程的规定，不会影响公司独立性，不会对公司财务及经 营状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利 ...

证券代码：002321 证券简称：华英农业 公告编号：2023-040 河南华英农业发展股份有限公司 关于增加 2023 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）增加 2023 年度日常关联交易概述 1、本次增加日常关联交易的基本情况 河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023年4月13日、2023年5月9日召开了第七届董事会第四次会议及 2022年度股东大会，审议通过《关于2023年度日常关联交易预计的 议案》，上述事项的具体内容详见公司于2023年4月15日、2023年5 月10日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 相关公告。 除上述已预计并履行审批程序的2023年度日常关联交易外，根 据日常生产经营发展需要，公司及控股子公司拟增加与关联方潢川 县东兴羽绒有限公司(以下简称"潢川东兴羽绒")、杭州东合羽绒 制品有限公司（以下简称"东合羽绒"）、贵港市杰隆羽绒有限公 司（以下简称"杰隆羽绒"）的日常关联交易预计，并新增与关联 方潢川华 ...

河南华英农业发展股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第七次会议相关事项的事前 认可意见 河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董 事会第七次会议拟于 2023 年 8 月 25 日召开。根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》、《公司章程》及《公 司独立董事工作制度》等法律法规及公司规章制度的有关规定，我们 作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，就会议拟审议的相关事 项发表事前认可意见如下： 一、关于增加 2023 年日常关联交易预计的事前认可意见 《关于增加 2023 年度日常关联交易预计的议案》已于会前提交 我们审核，经审核后发表意见如下： 公司 2023 年上半年已发生的关联交易及新增日常关联交易预计 是公司发展和日常经营所需，交易价格根据市场原则协议确定，不会 对公司独立性造成影响，不存在损害公司及股东利益的情况。关联董 事应回避表决，且在股东大会审议时关联股东也应当回避表决。鉴于 此，我们一致同意将上述议案提交公司董事会审议。 1 年 月 日 2 （此页无正文，为河南华英农业发展股份有限公司 ...

单位：人民币万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司 的关联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年 期初占用 资金余额 2023 年 1-6 月 占用累计发生 金额（不含利 息） 2023 年 1-6月占用 资金的利 息（如有） 2023 年 1-6 月偿 还累计发 生金额 2023 年 6 月末占用 资金余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制 人及其附属企业 - - - - - - - - - 非经营性往来 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 - - - - - - - - - 非经营性往来 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及其附 属企业 - - - - - - - - - 非经营性往来 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其他关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市公司 的关联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年 期初往来 资金余额 2023 年 1-6 月 往来累计发生 金额(不含利 息) 2023 年 1-6月往来 资金的利 息 ...

河南华英农业发展股份有限公司 独立董事对第七届董事会第七次会议相关 事项的独立意见 河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董 事会第七次会议于2023年8月25日在信阳市中乐百花大厦13楼会议室 召开。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范 运作》、《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等法律法规及公 司规章制度的有关规定，我们作为公司独立董事，对公司第七届董事 会第七次会议审议的相关事项发表以下独立意见： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司担保情况的 独立意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26号）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及《公 司章程》的有关规定，我们对公司控股股东及其他关联方占用资金的 情况和对外担保情况进行了认真的检查和查验，发表独立意见如下： 1、截止报告期末，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司 资金情况； 2、截止报告期末，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担 保的 ...

牛宇先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，其任职 资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定。 牛宇先生简历详见附件。 牛宇先生的联系方式为： 电话：0376-3119917&0371-88050766 传真：0376-3119917 邮箱：ny002321@163.com 证券代码：002321 证券简称：华英农业 公告编号：2023-041 河南华英农业发展股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘任 证券事务代表的议案》。公司董事会同意聘任牛宇先生担任公司证券 事务代表职务，协助董事会秘书开展工作，任期自本次董事会审议 通过之日起至本届董事会届满之日止。 河南华英农业发展股份有限公司董事会 二〇二三年八月二十六日 1 附件：牛宇先生简历 牛宇，男，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年 2 月出生 ...

证券代码：002321 证券简称：华英农业 公告编号：2023-042 河南华英农业发展股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （三）会议召开日期和时间： 1、现场会议时间:2023年9月12日（周二）14:30 2、网络投票时间:2023年9月12日（周二） （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年9 月12日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 - 1 - 2023年9月12日上午9:15至2023年9月12日下午15:00期间的任意时间。 河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2023 年 9 月 12 日下午 14 点 30 分召开 2023 年第二次临时股东大会。本次股东 大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易 所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。现 将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 ...