深圳和而泰智能控制股份有限公司 2022年限制性股票激励计划第一个限售期 解除限售股票数量及人员名单 二、其他可解除限售人员情况 | 序号 | 姓名 | 职务岗位 | | --- | --- | --- | | 1. | 龙彩华 | 核心管理人员 | | 2. | 吴健红 | 核心管理人员 | | 3. | 霍志强 | 核心管理人员 | | 4. | 肖洪礼 | 核心管理人员 | | 5. | 朱明 | 核心管理人员 | | 6. | 范银星 | 核心管理人员 | | --- | --- | --- | | 7. | 张冲 | 核心管理人员 | | 8. | 陈远银 | 核心管理人员 | | 9. | 宗诚 | 核心管理人员 | | 10. | 刘严龙 | 核心管理人员 | | 11. | 王少春 | 核心管理人员 | | 12. | 王再平 | 核心管理人员 | | 13. | 皮林林 | 核心管理人员 | | 14. | 劳崮 | 核心管理人员 | | 15. | 王宏 | 核心管理人员 | | 16. | 庄奕鸿 | 核心技术（业务）人员 | | 17. | 邓宝宁 | 核心技术（业务）人员 | | 1 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2024-028 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第 六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整回购价 格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》，公司董事会同 意根据相关规定调整回购价格，并对2名因故离世而不再符合激励条件的激励对象已授 予但尚未解除限售的限制性股票共23万股进行回购注销。本次回购注销部分已授予但 尚未解除限售的限制性股票事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如 下： 一、 股权激励计划已履行的相关审议程序 1、2022年11月30日，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会 议，审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相 关议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京君合（杭州）律师事务所就 此事项出具了法律意见书。具体内容详见2022年12月2日登载于巨潮资讯网 （www.cninfo.com. ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 | 序号 | 姓名 | 职务岗位 | | --- | --- | --- | | 1. | 左勤 | 管理人员 | | 2. | 肖洪礼 | 管理人员 | | 3. | 龙彩华 | 管理人员 | | 4. | 朱明 | 管理人员 | | 5. | 吴健宏 | 管理人员 | | 6. | 霍志强 | 管理人员 | | 7. | 皮林林 | 管理人员 | | 8. | 曹敏峰 | 管理人员 | | 9. | 白清利 | 管理人员 | | 10. | 李竟 | 核心骨干人员 | | 11. | 张丽 | 核心骨干人员 | | 12. | 袁小青 | 核心骨干人员 | | 13. | 陈欢琴 | 核心骨干人员 | 首次授予部分： | 14. | 糜柳 | 核心骨干人员 | | --- | --- | --- | | 15. | 王刚 | 核心骨干人员 | | 16. | 杨芳 | 核心骨干人员 | | 17. | 张冲 | 核心骨干人员 | | 18. | 庄奕鸿 | 核心骨干人员 | | 19. | 任聪林 | 核心骨干人员 | | 20. | 余先华 | 核心骨干人员 | | 21 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 监事会对公司内部控制自我评价报告的意见 深圳和而泰智能控制股份有限公司 监 事 会 二〇二四年三月三十日 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《企 业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等相关规定，对《深圳和而泰智能控制股份有限公司2023 年度内部自我控制评价报告》以及内部控制管理的建设和运行情况进行了详细、 全面的审核，发表意见如下： 公司的内部控制体系基本覆盖了公司生产经营管理的各个方面和环节，符合 相关法律法规及监管部门要求，并能得到有效执行，保证了公司经营管理业务的 正常运行和公司资产的安全完整。公司董事会编制的《2023年度内部控制自我评 价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。 ...

经核查独立董事孙进山先生、孙中亮先生、黄纲先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳和而泰智能控制股份有限公司 董 事 会 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 二〇二四年三月三十日 深圳和而泰智能控制股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等要求，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）， 就公司在任独立董事孙进山先生、孙中亮先生、黄纲先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事：孙进山） 作为深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"、"和而泰"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法律、 法规的规定，本人在2023年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解了公司的运作情 况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了相关会议，认真审议董事会各项议案，对 相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现根 据深圳证券交易所颁布的相关法规要求，将2023年度本人履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 2023 年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要 求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 2023年度，和而泰共召开11次董事会，本人作为第六届董事会独立董事，在任期内 召开的董事会会议，均按法律法规出席会议，参加会议情况具体如下： 1 | | 参加董事会情况 | | | | | --- | --- | --- | ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 董事会环境、社会与公司治理（ESG）委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）在 环境、社会、公司治理方面的管理能力, 提升公司可持续发展水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司社会责任指引》《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会环境、社会与公司治理（ESG） 委员会（以下简称"ESG 委员会"），并制定本规则。 第二条 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司的 可持续发展目标和发展规划，督导公司各业务板块的可持续发展体系运行，并就 提升公司可持续发展表现提供建议及方案。 第二章 人员组成 第三条 ESG 委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 ESG 委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得 通过后，新 ...

第五条 释义： 本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、抵押或质 押，包括公司对控股子公司提供的担保。具体种类包括借款担保，银行开立信 用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。 深圳和而泰智能控制股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称公司)对外担保 的管理，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据为：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳和而泰智能控制股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第四条 公司控股子公司对外担保，公司派出董事、监事应参照本管理制度 的规定认真监督管理、执行。 本制度所称单项，是指单笔担保资产金额或者为某一公司累计担保金额。 本制度所指控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董 事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第六条 公司董事会在审议对公司控股子公司、参股公司的担保议案时，董 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2024-036 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十七 次会议，审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》，决定于2024年4 月19日召开公司2023年年度股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、召集人：公司第六届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第十七次会议审议通过 《关于召开2023年年度股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议召开时间：2024年4月19日（星期五）下午14:00 网络投票时间：2024年4月19日； （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年4月 19日上午9:15—9:25和9:30—11:30，下午13:00—15: ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2024-030 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划第一个限售期 解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、深圳和而泰智能控制股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第一个限 售期解除限售条件已经成就，本期可解除限售的限制性股票激励对象为 256 名， 可解除限售的限制性股票数量为 514.50 万股，占目前公司股本总额的 0.5522%。 2、在办理完毕相关解除限售手续后、股份上市流通前，公司将发布相关提 示性公告，敬请投资者注意。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十六次会议审议通过了 《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》， 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划》等 相关规定以及公司 2022 年第四次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公 司限制性股票第一个限 ...