四川科伦药业股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 1 月修订） 第一条 目的 为了保护公司和股东的权益，规范董事的行为，理顺公司管理体制，明晰董 事会的职责权限，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策 高效、有序地进行，依照《中华人民共和国公司法》及国家有关法律法规、深圳 证券交易所相关业务规则及公司章程的有关规定，制定《四川科伦药业股份有限 公司董事会议事规则》（下称"本规则"）。 第二条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及表决程 序的具有约束力的法律文件。 第三条 任职资格 董事为自然人，无需持有公司股份。但是，下列人员不得担任董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 15 日召开 第七届董事会第三十四次会议，以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关 于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展外汇套 期保值业务，具体情况公告如下： 一、公司及子公司拟使用自有资金开展外汇套期保值业务的情况 （一）开展目的 （五）资金来源 公司及子公司开展外汇套期保值业务的资金为自有资金。 近年来，外销业务外币结算金额较大，当汇率出现大幅波动时，汇兑损益将 对公司的经营业绩产生一定的影响。为有效防范外汇市场带来的风险，提高公司 应对外汇波动风险的能力，更好地规避和防范公司所面临的汇率风险，防范汇率 大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率 ...

四川科伦药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2024年1月修订） 第五条 审计委员会设召集人一名，由会计专业的独立董事担任，负责主持 委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独 立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应 当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上董事提 名，并由董事会选举产生。 第七条 审计委员 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 根据公司的资金使用安排，公司实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 金额为人民币 18 亿元。截至 2024 年 1 月 12 日，公司已将上述用于暂时补充流 动资金的 18 亿元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月，并已将上述归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。 特此公告。 四川科伦药业股份有限公司董事会 关于归还暂时补充流动资金的可转债部分闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦药业"）于 2023 年 4 月 12 日召开第七届董事会第二十六次会议和第七届监事会第十六次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在 确保募集资金投资项目建设需求和募集资金使用计划正常进行的前提下，继续使 用部分闲置募集资金 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：002422 证券简称：科伦药业 债券代码：127058 债券简称：科伦转债 转股价格：人民币 16.04 元/股 转股期限：2022 年 9 月 26 日至 2028 年 3 月 17 日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号—可转换公司债券》的有关规定，四川科伦药业股份有限公司（以 下简称"公司"）现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称"可转债"） 转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]255 号"文核准，公司于 2022 年 3 月 18 日公开发行了 3,000 万张可转换公司债券 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于四川科伦药业股份有限公司 2023年度持续督导培训工作报告 4、培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表等 二、培训内容： 本次培训中，长江保荐培训人员通过课件展示、现场讲解及视频交流的形式， 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《上市公司监管指引第5号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司股东及董事 监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所关于进一步规范股份减 持行为有关事项的通知》等规则要求，并结合相关处罚案例，向被培训人员就上市 公司股票交易等相关内容进行了重点培训。 1 三、培训效果 深圳证券交易所： 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"或"长江保荐"）根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规 的要求对四川科伦药业股份有限公司（以下简称"科伦药业"或"公司"）有关 人员进行了2023年度持续督导培训，现将培 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2023-142 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于超短期融资券和中期票据获准注册的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）《关于公司发行非金融企 业债务融资工具的议案》已于2023年4月12日经公司第七届董事会第二十六次会 议审议通过，并于2023年5月4日获公司2022年年度股东大会审议批准。相关董事 会和股东大会决议公告详见2023年4月14日和2023年5月5日的《证券时报》、《上 海证券报》、《证券日报》和《中国证券报》以及公司指定信息披露网站巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 公司于2023年12月25日收到中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商 协会"）于2023年12月21日下发的《接受注册通知书》，交易商协会同意接受公 司超短期融资券和中期票据注册。具体情况如下： 特此公告。 四川科伦药 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2023-141 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于公司控股股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦药业"）于近日收 到公司控股股东刘革新先生关于其持有的公司部分股份质押及解除质押的通知， 相关情况具体如下： 一、股东股份解除质押的基本情况 注：上述已质押股份限售数量和未质押股份限售数量系因董事、高管锁定股而限售。 此外，刘思川先生单独或与其一致行动人通过私募基金间接合计持有公司股票22,650,600股。 二、股东股份质押的基本情况 | | 是否为控 股股东或 | | 占其所 | 占公 | 是否为限 售股（如 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东姓 | | 本次质押 | | ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2023-140 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期 解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容、真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司2021年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）暂缓授予 部分的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，符合解除限售条件 的激励对象人数为1人，可解除限售的限制性股票数量为2.5000万股，约占公司 2023年12月6日总股本的0.0017%。 2、本次解除限售股份上市流通日为2023年12月19日。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年5月22日召开了第 七届董事会第二十八次会议和第七届监事会第十八次会议，会议审议通过了《关 于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，具 体内容详见公司于2023年5月23日披露于巨潮资讯 ...

四川科伦药业股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见 一、关于预计公司 2024 年度部分日常关联交易情况的独立意见 2023 年 1-10 月，公司根据实际经营情况进行关联交易，向伊犁恒辉淀粉有 限公司（以下简称"恒辉淀粉"）采购材料/委托加工的实际交易金额略低于预计 金额。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，作为四川 科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们在认真审阅相关 材料的基础上，对公司第七届董事会第三十三次会议审议的相关事项，基于独立 判断的立场，发表独立意见如下： 2023 年 1-10 月，因石四药集团有限公司及其子公司（以下统称"石四药集 团"）和公司产能匹配需要磨合，产能匹配未达预期，导致交易金额较预期减少， 系交易过程中的正常情形。 基于公司的发展战略和生产经营的需要，公司 2024 年度与石四药集团之间 的预计交易总额不超过 37,381 万元，同时双方已就 2024 年度的预计发生的交易 签订了《产品购销总合同》《产品制造服务及运输服务框架 ...