天风证券股份有限公司关于 四川雅化实业集团股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为四川雅化实 业集团股份有限公司（以下简称"雅化集团"或"公司"）非公开发行股票及公开发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规 定，对雅化集团本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 1、非公开发行股票 2020 年 11 月 3 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 下发的《关于核准四川雅化实业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]2777 号），核准公司非公开发行不超过 28,700 万股股票。2020 年 12 月 30 日，本 次非公开发行的认购对象已将认购资金全额汇入保荐机构指定的银行账户，募集资金总 额 ...

证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2023-68 四川雅化实业集团股份有限公司 第五届董事会第三十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"雅化集团"或"公司"）董事会于 2023 年 11 月 24 日以专人送达、传真等方式向全体董事发出了关于召开第五届董事会第三十 二次会议的通知。本次会议于 2023 年 11 月 30 日在本公司会议室以现场表决和书面表决 的方式召开。会议应到董事九名，实到九名，三名监事列席了会议。会议由董事长郑戎女 士主持，会议对通知所列议案进行了审议。 会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合有关法律、法规、规章和《公司章 程》的规定。 本次会议审议通过了下列议案并作出如下决议： 1、关于修订《公司章程》和《董事会议事规则》的议案 董事会同意公司根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作（2023 年修订）》《上市 公司独立董事管理办法》等相关规定，对《公司 ...

证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2023-69 监事会认为：鉴于公司存量资金逐渐增多，公司及下属子公司拟将继续使用闲置自 有资金购买中低风险的理财产品，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，做好合理 安排，经公司严格的内控制度控制，不影响公司日常资金正常周转需求，有利于提高公 司及下属子公司自有闲置资金的使用效率和收益，符合公司及股东利益。 该议案表决结果：三票同意、零票反对、零票弃权，审议通过。 四川雅化实业集团股份有限公司 第五届监事会第三十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"雅化集团"或"公司"）第五届监事会 第三十次会议于 2023 年 11 月 24 日以书面送达的方式发出会议通知，并于 2023 年 11 月 30 日在公司会议室召开。会议应出席监事三名，实际出席会议的监事为三人，会议由监 事会主席胡强先生主持。本次会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规 定，会议召开合法有效。 本次会议审议通过了下列议案并作出如下决议： 1、关于开展期货期权套期 ...

四川雅化实业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，促进公司独立董事尽责履职，保障公司独立董事依法行使职 权，根据《公司法》《证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立 董事制度改革的意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》和《公司章程》的相关规定和要求，特制定 本制度。 公司董事会下设的战略发展委员会、审计委员会、提名与薪酬 考核委员会，独立董事应当在审计委员会、提名与薪酬考核委员会 中过半数并担任召集人；审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，召集人应当为独立董事中的会计专业人士。 第五条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定参加 中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第六条 独立董事必须保持独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司的主要股东、实 际控制人等单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务 ...

证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2023-75 四川雅化实业集团股份有限公司 关于继续开展票据池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开第 五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于继续开展 票据池业务的议案》，同意公司及下属子公司与国内资信较好的商业银行开展合计额度不 超过 10 亿元的票据池业务，开展期限为合作银行批准之日起 36 个月。在董事会授权期 限内，该额度可循环滚动使用。本次票据池业务不构成关联交易，无需提交股东大会审 议。具体情况如下： 一、票据池业务情况概述 1、业务介绍 "票据池"业务是合作金融机构为本公司及下属子公司提供的票据管理服务。合作 金融机构为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企业 提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能 于一体的票据综合管理服务。 2、实施目的 在风险可控的前提下，子公司为票据池的建立和使用可 ...

证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2023-70 四川雅化实业集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作（2023 年修订）》、《上市公司章程 指引》、《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》 部分条款进行修订。具体如下（加粗部分为修改或新增内容）： | 本次修订前 | 本次修订后 | | --- | --- | | 第六十三条 董事会在召开股东大会的通知和 | 第六十三条 董事会在召开股东大会的通 | | 补充通知中应列出本次股东大会讨论的事 | 知和补充通知中应列出本次股东大会讨论 | | 项，并将提案的内容充分披露。拟讨论的事项 | 的事项，并将提案的内容充分披露。拟讨论 | | 需要独立董事发表意见的，发布股东大会通 | 的事项涉及独立董事及中介机构发表意见 | | 知或补充通知时将同时披露独立董事的意 ...

四川雅化实业集团股份有限公司 关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2023-74 四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"雅化集团"或"公司"）董事会于 2023 年 11 月 30 日召开的第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目资金需求和有效控制投资风 险的情况下，继续使用不超过 6 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过 12 个月。该额度自董事会审议通过的投资期限内可循环滚动使用。本事项在公司董事会 审批权限范围内，无需提交股东大会批准。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 2020 年 11 月 3 日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准四川雅化实 业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2777 号），核准公司非公 开发行不超过 28,700 万股新股。2020 年 12 月 30 日，本次 ...

1 四川雅化实业集团股份有限公司 期货期权套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）套期保值业务的决策、操作和管理程序，有效防范因生产经营活 动中原材料和产成品价格波动所带来的风险，充分发挥套期保值功能， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易（2023 年修订）》以及《公 司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度同时适用于公司及公司全资子公司及控股子公司 （以下统称"子公司"）。子公司的期货套期保值业务由公司进行统一管 理；未经公司批准，子公司不得擅自开展期货期权套期保值业务。 第三条 公司及子公司开展期货期权套期保值业务只能以规避生 产经营中所涉及原材料和产成品的价格波动等风险为目的，不得进行高 风险的投机交易。 第四条 公司从事期货交易业务，应遵循以下原则： 1、公司在期货期权市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行投 机和套利交易。 2、公司从事期货期权套期 ...

四川雅化实业集团股份有限公司 3、 资金来源 关于开展期货期权套期保值业务的可行性分析报告 一、 公司开展套期保值业务的目的 四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）主要从事 锂电新能源材料业务，主要产品为氢氧化锂、碳酸锂等锂盐产品。近 年来，锂盐产品价格波动巨大，为降低产品价格波动给公司带来的经 营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司拟利用期货工具的避险 保值功能，根据生产经营计划择机开展套期保值业务，有效降低产品 市场价格波动险，保障主营业务稳步发展。本次开展套期保值业务， 工具选择为与公司生产经营相关的期货、期权品种，预计将有效控制 产成品价格波动风险敞口。 二、 公司开展套期保值业务的基本情况 公司董事会授权经营管理层及其授权人士开展套期保值业务， 并按照公司制定的《期货期权套期保值业务管理制度》相关规定及 流程，进行套期保值业务操作及管理。 1、 套期保值交易品种 公司开展套期保值业务的期货品种仅限于国内商品交易所场内 上市交易的与公司生产经营有直接关系的期货、期权品种； 2、 资金额度 1 公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币 2 亿元（不 含期货标的实物交割款项），上述额度在有 ...

四川雅化实业集团股份有限公司 公司章程 | 目 录 | | --- | | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | | 股份转让 | 9 | | 第四节 | | 特别规定 | 10 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | | 股东 | 10 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 14 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 16 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 20 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | | 28 | | 第一节 | | 董事 | 28 | | 第二节 | | 董事会 | 31 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 监事会 | | 38 | | 第一节 | | ...