浙江森马服饰股份有限公司 董事会秘书制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高公司治理水平，规范浙江森马服饰股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会秘书的选任、履职、信息披露等方面工作，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《浙江森马服饰股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，并结合公司的实际情况，制订 本制度。 （一）根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任 董事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场 禁入措施，期限尚未届满； 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司及董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责，并由公司董事、副总经理或财务负责人担任。 第三条 公司董事会秘书是公司与公司股票挂牌上市所在证券交易所（下称 "证券交易所"）之间的指定联络人。证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事 会秘书职责的人员（包括证券事务代表）以公司名义办理信息披露、公司治理、 股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券部，由董事会秘书分管领导。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第五条 担任公司董事 ...

浙江森马服饰股份有限公司 章 程 | 求 | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 股份发行 3 | | | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | | 第一节 股东的一般规定 | 6 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 9 | | | 第三节 股东会的一般规定 | 10 | | | 第四节 股东会的召集 | 13 | | | 第五节 股东会的提案与通知 | 14 | | | 第六节 股东会的召开 | 16 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | | 第一节 董事的一般规定 | 23 | | | 第二节 独立董事 26 | | | | 第三节 董事会 31 | | | | 第四节 董事会专门委员会 | 37 | | | 第五节 董事会秘书 | 40 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 41 | | | 第 ...

浙江森马服饰股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股票挂牌交易的 证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第二章 股东会的召集 1 第一条 为规范公司运作，充分发挥股东会的作用，提高股东会议事效率，保障 股东合法权益，保证会议程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公 司法》(下称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》) 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本股东会议 事规则（下称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现公 司章程规定的应当召开临时 ...

第二章 对外投资的范围 第四条 本制度所称对外投资包含下列范围： （一）短期投资：指能随时变现且持有期不超过一年的投资，包括股票、债券、基 金投资。 浙江森马服饰股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立有效的控制机制，提高决策的科学性，加强对公司及控股子公司以 资源、资产、资金等向外投资的管理，保障投资的安全性和收益，根据《中华人民共和 国公司法》、《浙江森马服饰股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《深 圳证券交易所股票上市规则》相关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权及经资产评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对本公司在组织资源、资产、投资 等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高本 公司的盈利能力和抗风险能力。 第八条 公司进行短期投资，资金划拨必须经董事长签字并加盖财务印鉴。每笔交 易都应打印交割单，每月底必须打印对账单，由财务人员领取或要求证券、期货公司将 交割单、对账单直接寄至公司财务部。 公司进行短 ...

浙江森马服饰股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江森马服饰股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，保护公司投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承 诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集 资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当 确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 募集资金投资境外项 ...

浙江森马服饰股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为保持浙江森马服饰股份有限公司(以下简称"公司")的可持续 发展，增强公司的核心竞争力，确定公司的发展战略，根据《浙江森马服饰股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")，公司设立董事会战略委员会(以下简 称"委员会")，并制定本细则。 第二条 委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主要负责为董 事会制定公司发展战略与经营策略提供依据，及对公司中长期发展战略和重大投 融资决策进行研究并提出建议。委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 委员会由三名董事组成。 第六条 委员会的主要职责权限： （一）对公司中长期发展战略规划进行研究，并提出建议及提交董事会审议 决定； （二）审核公司总经理提出的年度经营计划，并提出建议及提交董事会审议 决定； （三）根据公司中长期发展战略对公司重大新增投融资项目的立项、可行性 第四条 委员会委员由董事长或三分之一以上的董事提名，经董事会选举产 生。委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。主任委员负责召集、主持委员 会工作。 1 第五条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如 ...

（一）公司董事会； （二）公司董事、董事会秘书及其他高级管理人员； （三）公司总部各部门以及各分公司、各控股子公司的负责人； （四）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东； 浙江森马服饰股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对浙江森马服饰股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息， 维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、行政法规、 规范性文件以及《浙江森马服饰股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （三）确保信息披露的内容真实、准确、完整、及时，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏； （五）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 （四）公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就 公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供 内幕信息。 ...

浙江森马服饰股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，现根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律、行政法规和规范性文件以及《浙江森马服饰股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二章 对外提供担保的基本原则 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债务提供 担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体种类包括银行借款担保、银 行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度所称的控股子公司是指公司对其拥有实际控制权的子公司。 第四条 以公司或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未按照《公 司章程》的规定经由公司董事会或股东会审议通过，公司不得对外提供担保。 第五条 公司不得以本公司资产为本公司的股东、股东的控股子公司（不含本公司 或本公司的 ...

浙江森马服饰股份有限公司 第五条 公司审计委员会领导下的审计部负责人负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，并通过董事会秘书上报公司审计委 员会及董事会批准。 第二章 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 第六条 财务报告重大会计差错的认定标准： 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江森马服饰股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作，保障信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披 露质量，明确各项责任，根据有关法律、法规、规章和公司的章程、信息披露管 理制度的相关规定，结合公司实际情况，特此制订本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中，因有关人员未 履行、不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因导致年报披露信息出现 重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的责任追究与处理制 度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、分公司与子公司负责人、 控股股东、实际控制人，以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 责任追究制度执行过程中，应遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正、有错必问、 ...

浙江森马服饰股份有限公司 重大事项通报制度 第一章 总则 第一条 为完善浙江森马服饰股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 法人治理结构，规范公司信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会(以下简称"中国证监会")颁布的《上市公司信息披露管理办法》等相关规定， 以及本公司章程、《浙江森马服饰股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息 披露管理制度》）的相关规定，制定本制度。 第二条 重大事项通报是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大事项"或"重大事件"）时，按 照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间内向主管领导、董事 会秘书进行报告。 第四条 本制度适用于本公司、分公司，以及控股子公司。公司能够对其实施重大 影响的参股公司参照适用本制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： 第五条 公司各部门、分公司及控股子公司的负责人为承担报告义务的重大事项报 告人；重大事项报告人负有向主管领导和本公司董事会秘书报告其职权 ...