索菲亚家居股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：徐勇） 各位股东及股东代表： 本人作为索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立 董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《索菲亚 家居股份有限公司章程》《独立董事制度》的规定，在 2023 年的工作中，勤勉 尽责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东利益。现将本人在 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人徐勇，1959 年生，中国国籍，曾任中山大学管理学院副院长、教授、 博士生导师，广州珠江发展集团股份有限公司独立董事，珠海中大研科股权投资 基金有限公司执行董事，广东裕田霸力科技股份有限公司独立董事、珠海中大科 创创业投资基金管理有限公司执行董事。现任广东省创业投资协会会长，广东中 大科技创业投资管理有限公司董事长兼总经理，广州中大二号投资有限公司执行 董事兼总经理，广州科创富元创业投资管理有限公司董事，广州科创孵化器管理 有限公司执行董事兼总经理，深圳华创资源投资管理股份有限公司董事，广东粤 财金 ...

索菲亚家居股份有限公司董事会 二〇二四年四月十日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规 定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，索菲亚家 居股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会就公司在任独立董事吉争雄 先生、徐勇先生、郭飏先生的独立性情况进行评估并出具专项意见如下： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东控制的公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件对 独立董事独立性的相关要求。 索菲亚家居股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况评估的专项报告 ...

民生证券股份有限公司 关于索菲亚家居股份有限公司 2024 年度公司及子公司进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为索 菲亚家居股份有限公司（以下简称"索菲亚"或"公司"）2022 年度向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对 2024 年度公司及子公司使用部分 闲置自有资金进行现金管理进行了核查，并发表独立意见如下： 一、概述 二、基本情况 （一）投资额度和资金来源 公司及纳入合并报表范围内的子公司在发生额不超过 25 亿元（含本数）的 范围内利用部分闲置自有资金进行现金管理，资金可以滚动使用。 （二）投资期限 有效期为自本议案经股东大会批准之日起算，至 2024 年度股东大会召开之 日结束。单个结构性存款、理财产品的投资期限不得超过 12 个月。 （三）投资品种 为了提高闲置自有资金的使用效率，公司第五届董事会第二十四次会议审议 通过了《关于 2024 年度公司及子公司进行现金管理的议案》，同意公司及纳入 ...

索菲亚家居股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 索菲亚家居股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股子公司。纳入评价范围的母公司 及分（子）公司最近一个会计年度的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%,营业收入总额占公司合并财务报表营业收入的100%。纳入评价范围的主要 业务和事项包括: 组织架构、人力资源、销售业务、采购业务及付款管理、固定 资 ...

关于索菲亚家居股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZC10233 号 索菲亚家居股份有限公司全体股东： 我们审计了索菲亚家居股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 10 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZC10234 号的无保留意 见审计报告。 贵公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告 〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是贵公司管理层的责任。 我们将汇总表所载信息与我们审计贵公司 2023 年度财务报表时所审 核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容 ...

索菲亚家居股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性， 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》及《索菲亚家居股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规 要求，聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可 比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会和股东 大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所对 本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审 议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员 ...

索菲亚家居股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 二○二三年度 鉴证报告第1页 关于索菲亚家居股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZC10236号 索菲亚家居股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的索菲亚家居股份有限公司（以下简称"贵 公司"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称"募 集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 ...

民生证券股份有限公司 关于索菲亚家居股份有限公司 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为索菲 亚家居股份有限公司（以下简称"索菲亚"或"公司"）2022 年度向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关规定的要求，对公司全资子公司租赁公司控股股东房产暨 关联交易进行了核查，并发表独立意见如下： 一、关联交易基本情况 公司全资子公司广州极点三维信息科技有限公司（以下简称"极点三维"） 与公司实际控制人、控股股东及一致行动人江淦钧先生及柯建生先生于2019年6 月1日签订的《房屋租赁合同》，将于2024年5月31日到期。为保障经营活动的有 序进行，公司于2024年4月10日召开第五届董事会第二十四次会议审议通过了 《关于公司全资子公司租赁公司控股股东房产暨关联交易的的议案》，批准极点 三维与江淦钧先生及柯建生先生继续签订《房屋租赁合同》。 本次交易构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定 的重大资产重组。本次交易在公司董事会权限范围内， ...

证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2024-025 索菲亚家居股份有限公司 公司及纳入合并报表范围内的子公司在发生额不超过 25 亿元（含本数）的 范围内利用部分闲置自有资金进行现金管理，资金可以滚动使用。 2、投资期限 有效期为自本议案经股东大会批准之日起算，至 2024 年度股东大会召开之 日结束。单个结构性存款、理财产品的投资期限不得超过 12 个月。 3、投资品种 为控制风险，公司及各全资、控股子公司将按照相关规定严格控制风险，对 现金管理的产品进行严格评估、筛选，选择流动性较高、投资回报相对较高的中 等及以下风险型理财产品和结构性存款。 关于 2024 年度公司及子公司进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、概述 为了提高闲置自有资金的使用效率，索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公 司"）第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于 2024 年度公司及子公司进 行现金管理的议案》，同意公司及纳入合并报表范围内的子公司利用部分闲置自 有资金进行现金管理，投资额度为在授权时间内，任意时点投资余额不超过 2 ...

证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2024-026 索菲亚家居股份有限公司 关于公司融资额度的公告 3、对于对外的债权性融资的融资机构、融资额度、融资期限、融资成本、 增信措施（包括但不限于以自有资产或权利进行抵押或质押，为自身提供担保） 等事宜，授权如下： 3.1 公司董事长或由公司董事长授权公司管理层签署相关授信协议； 3.2 单笔实际融资协议，由公司管理层确定后，提交公司董事长审批，并由 董事长或董事长授权公司管理层签署相关法律文件； 3.3 对公司存量融资及上述新增融资，在债务存续期间的变更，由公司董事 长审批，并由董事会或董事长授权公司管理层签署相关法律文件。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 索菲亚家居股份有限公司（以下简称"索菲亚"或"公司"）第五届董事会 第二十四次会议审议通过了《关于公司融资额度的议案》，本议案尚需提交股东 大会审议批准。具体内容如下： 一、融资事项情况概述 根据公司经营计划及发展规划，为满足日常运营及业务发展的资金需求，公 司董事会同意对公司及其控股子公司融资事项授权如下： 1、公司及其控股子 ...