东莞勤上光电股份有限公司 收购报告书（修订稿）摘要 上市公司名称：东莞勤上光电股份有限公司 股票代码：002638 收购人名称：东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙） 住所：广东省东莞市东城街道九龙路65 号2 栋2118 室 通讯地址：广东省东莞市东城街道九龙路65 号2 栋2118 室 签署日期：二〇二三年十月 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：勤上股份 收购人声明 本部分所述词语或简称与本报告书摘要"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书摘要系收购人依据《公司法》《证券法》《收购管理办法》和《准则 16 号》等相关法律、法规及规范性文件编制。 二、依据相关法律法规的规定，本报告书摘要已全面披露收购人在勤上股份拥有权 益的股份。 截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的持股信息外，上述收购人没有通 过任何其他方式在勤上股份拥有权益。 三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公 司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次股份回购注销将导致收购人持有公司股票的表决权比例由29.84%被动增加 至 30.05%，触发要约收购义务。根据《收购管理办法 ...

北京市天元律师事务所 关于东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙） 免于发出收购要约的 补充法律意见书 北京市天元律师事务所 北京市天元律师事务所 关于东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙） 免于发出收购要约的 补充法律意见书 京天股字（2023）第 168-2 号 致：东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙） 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"或"本所律师"）接受东莞市晶 腾达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"晶腾达"或"收购人"）的委托， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》等相关法律、 行政法规和规范性文件的要求，并依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，就收购人收购东莞 勤上光电股份有限公司（以下简称"勤上股份"或"上市公司"或"公司"）事 宜于 2023 年 4 月 24 日出具了《北京市天元律师事务所关于东莞市晶腾达企业管 理合伙企业（有限合伙）免于发出收购要约的法律意见书》（以下简称"《法律意 见书》"）。 现根据，勤上股份的相 ...

东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行股票预案（修订稿） 证券代码：002638 证券简称：勤上股份 东莞勤上光电股份有限公司 DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO.,LTD （注册地址：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路 3 号） 向特定对象发行股票预案（修订稿） 二〇二三年十月 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行股票预案（修订稿） 公司声明 一、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本次发行完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责。因本次发 行引致的投资风险，由投资者自行负责。 三、本预案是公司董事会对本次发行的说明，任何与之相反的声明均属不实 陈述。 四、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他 专业顾问。 五、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次发行相关事项的实质性判断、 确认、批准或核准。本预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚需获得深交所 审核通过并取得中国证监会同意注册的批复。 1 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行股票预案（修订稿） 特别提示 本部分所述词语 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-103 东莞勤上光电股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票涉及关联交易（修订稿）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）拟向 特定对象发行股票（以下简称"本次发行"、"本次交易"），本次交易构成关 联交易。 本次发行涉及的关联交易事项已经公司第五届董事会第四十次会议和第六 届董事会第三次会议审议通过。公司独立董事就该关联交易进行了事前认可，并 1 发表了同意的独立意见。 本次发行尚需获得深交所审核通过，并取得中国证监会同意注册的批复后方 可实施。 2、本次发行尚需获得深圳证券交易所（以下简称"深交所"）审核通过， 并取得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册的批复后 方可实施。本次发行方案能否获得通过或批复，以及获得通过或批复的时间存在 不确定性。 一、关联交易概述 （一）交易概述 公司本次拟向特定对象发行股票数量为 363,500,000 股，最终以深交所审核 通过和中国证监会同意注册的 ...

东莞勤上光电股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《公司章程》以 及《独立董事工作制度》等有关法律法规的规定，我们作为东莞勤上光电股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事，现对公司第六届董事会第三次会议相关 事项发表如下意见： 一、关于调整公司向特定对象发行股票方案的独立意见 五、关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承 诺的独立意见 本次调整公司向特定对象发行股票方案符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及 规范性文件的规定，本次公司向特定对象发行股票方案有利于增强公司控制权的 稳定性，有利于提升公司的资金实力，有利于优化公司的核心竞争力，符合公司 的长远发展规划和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股 东利益的情形。关联董事已就相关议案回避表决。根据公司 2023 年第二次临时 股东大会对董事会的授权，本议案无需提交股东大会审议。综上，我们同意《关 于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》。 二、关于公司向特定对象发行股票预 ...

二、审议情况 经认真审议，与会监事以现场投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下： （一）审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》 证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-100 东莞勤上光电股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开情况 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次会议 于 2023 年 10 月 20 日在公司二楼会议室以现场的方式召开，会议由监事会主席 许家琪女士召集和主持。会议通知已于 2023 年 10 月 17 日以专人送达、电子邮 件或传真等方式送达全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本 次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等相关 法律法规、部门规章和《公司章程》的规定，会议合法有效。公司全部董事和高 级管理人员列席了本次会议。 公司第五届董事会第四十次会议和 2023 年第二次临时股东大会审议通过了 公司向特定对象发行股票的相关议案。根据有关法律、法规和规范性文件的规 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《公司章程》以及 《独立董事工作制度》等有关法律法规的规定，我们作为东莞勤上光电股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事，现对公司第六届董事会第三次会议相关事 项发表如下事前认可意见： 一、关于调整公司向特定对象发行股票方案的事前认可意见 东莞勤上光电股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第三次会议 相关事项的事前认可意见 本次调整公司向特定对象发行股票方案符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及 规范性文件的规定，本次公司向特定对象发行股票方案有利于增强公司控制权的 稳定性，有利于提升公司的资金实力，有利于优化公司的核心竞争力，符合公司 的长远发展规划和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股 东利益的情形。我们同意将本议案提交公司董事会审议。 三、关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的事前认可意见 公司编制的《东莞勤上光电股份有限公司向特定对象发行股票预案（修订稿）》 符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》等有关法律、法规及 ...

东莞勤上光电股份有限公司监事会 关于公司向特定对象发行股票相关事项的书面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，按照全面实行股票 发行注册制的相关要求，我们作为东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"） 的监事，在全面了解和审核公司本次向特定对象发行股票的相关文件后，发表书 面审核意见如下： 1、本次调整向特定对象发行股票方案、预案符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法 规及规范性文件的规定。 2、根据《东莞勤上光电股份有限公司向特定对象发行股票方案的论证分析 报告（修订稿）》，本次向特定对象发行股票方案公平、合理，具备必要性与可 行性，符合相关法律法规的要求。 （以下无正文） 2 （本页无正文，为《东莞勤上光电股份有限公司监事会关于公司向特定对象 发行股票相关事项的书面审核意见》的签字页） 监事： 许家琪 古兆生 黄锦波 3、根据《东莞勤上光电股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用可 行性分析报告（修订稿）》，本次向特定对象发行股票募集资金用途符合公 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-104 东莞勤上光电股份有限公司 关于与认购对象签署附条件生效的股份认购协议补 充协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、概述 1、东莞勤上光电股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 4 月 24 日 召开的第五届董事会第四十次会议、第五届监事会第二十八次会议审议通过 《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》。同日，公司 与东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"晶腾达"）签署 了《附条件生效的股份认购协议》（以下简称"《股份认购协议》"）。 2、公司于 2023 年 10 月 20 日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事 会第三次会议审议通过了《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协 议之补充协议的议案》。鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票的发行数量及 募集资金总额进行调整，董事会同意公司与认购对象晶腾达签署《附条件生效 的股份认购协议补充协议》（以下简称"《补充协议》"）。 二、《补充协议》的主要内容 2、《附条件生效的股 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-101 东莞勤上光电股份有限公司 关于调整公司向特定对象发行股票方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）拟向 特定对象发行股票（以下简称"本次发行"），本次发行构成关联交易。 2、本次发行尚需获得深圳证券交易所审核通过并取得中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）同意注册的批复后方可实施。本次发行方案能 否获得审核通过或批复，以及获得审核通过或批复的时间存在不确定性。 3、公司于 2023 年 4 月 24 日召开的第五届董事会第四十次会议及第五届监 事会第二十八次会议审议通过了与本次发行相关的议案；公司于 2023 年 6 月 5 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议批准了与本次发行相关的议案，并 授权董事会全权办理本次发行相关事宜。 4、公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第六届董事会第三次会议、第六届监 事会第三次会议，审议通过了与本次发行股票方案调整相关的议案，根据公 ...