北京中科金财科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事 的作用，确保公司年报披露的质量，根据《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责。 第三条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立 董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第四条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的及 时、准确、完整。 第五条 公司管理层应在年报编制前向每位独立董事进行全面汇报，汇报内容 包括但不限于以下方面： （一）公司本年度生产经营计划执行情况； （四）股东大会和董事会决议的执行情况； （九）其他重大事项的进展情况； （二）本年度 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十次 会议于 2024 年 6 月 5 日在公司会议室以通讯方式召开。会议通知于 2024 年 5 月 31 日以电话、书面方式通知各监事。会议由监事会主席孙昕主持，出席会议应到 监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法 规的规定。 二、监事会会议审议情况 1.会议以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于回购注销部分 限制性股票的议案》 证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2024-027 北京中科金财科技股份有限公司 第六届监事会第十次会议决议公告 1.公司第六届监事会第十次会议决议。 特此公告。 北京中科金财科技股份有限公司监事会 2024 年 6 月 6 日 经审议，监事会认为：公司本次回购注销部分限制性股票事项，符合《上市 公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及公司《2023 年限制性股票 激励计划》的相关规定，决策审批程序合法合规。监事会同 ...

独立董事工作制度 北京中科金财科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据 《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《上市公司独 立董事管理办法》和公司章程等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照 相关法律法规、监管规定、公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中至少 包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的 人士）。 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立董 事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的任职条件 第六条 本公司的独立董事应当具备与其行使职权相适应的下列基本任职 ...

北京中科金财科技股份有限公司 章 程 北京中科金财科技股份有限公司 2007 年 7 月 8 日创立大会通过；2010 年第一次 临时股东大会修订；2009 年年度股东大会修订；2010 年第二次临时股东大会修 订；2011 年第一次临时股东大会修订；2011 年第三次临时股东大会修订；2011 年年度股东大会修订；2012 年第一次临时股东大会修订；2013 年年度股东大会 修订； 2014 年第二次临时股东大会修订；2014 年年度股东大会修订；2015 年年 度股东大会修订；2016 年第三次临时股东大会修订；2017 年年度股东大会修 订；2018 年第一次临时股东大会修订；2019 年第二次临时股东大会修订；2020 年第一次临时股东大会修订；2020 年年度股东大会修订；2023 年第三次临时股 东大会修订。 第一章 总则 第一条 为维护北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法 ...

第二条 董事会对股东大会负责。 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董 事职责的基本方式。 北京中科金财科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保障北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 依法成立、规范、有效地行使职权，确保董事会能够高效规范运作和科学决策， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和《北京 中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董 事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计 专业人士担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。专 ...

北京中科金财科技股份有限公司 第三条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制。 第二章 审计委员会 第四条 审计委员会由3名公司董事组成，其中独立董事不少于1/2且其中一 名独立董事须为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事，成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第五条 首届审计委员会委员由董事长提名，其他则由提名委员会提名，由董 事会选举任命和解聘。委员会设召集人一名，须为会计专业人士，由董事长提名 一名独立董事担任并由董事会审议通过产生，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会委员必须符合下列条件： 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关 法律、法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，依照公司章 程和董事会授权履行职责，审计委员会的提案应当提交董事会审议决定。 审 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于北京中科金财科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 康达法意字【2024】第 2327 号 二〇二四年六月 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述涵义： | 简称 | - | 含义 | | --- | --- | --- | | 本所 | 指 | 北京市康达律师事务所 | | 中科金财/公司 | 指 | 北京中科金财科技股份有限公司 | | 2023 年限制 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2024-026 北京中科金财科技股份有限公司 1．会议以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修改<董事 会议事规则>的议案》 根据《上市公司独立董事管理办法》等的有关规定，并结合公司实际情况， 会议同意对《董事会议事规则》进行修改，具体修改内容详见附件一：《董事会 议事规则》修改对照表。 修订后的《北京中科金财科技股份有限公司董事会议事规则》详见 2024 年 6 月 6 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本议案需提请公司股东大会审议。 2.会议以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修改董事会 专门委员会工作制度的议案》 第六届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十五 次会议于 2024 年 6 月 5 日在公司会议室以通讯方式召开。会议通知于 2024 年 5 月 31 日以电话、书面方式通知各董事。会议由董事长朱烨东主持，出席 ...

第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责，依照公司 章程和董事会授权履行职责，薪酬与考核委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 董事会薪酬与考核委员会就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； 北京中科金财科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为保证公司规范经营，建立有效的监督机制和激励机制，进一步建立 健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。 董事会对薪酬与考 ...

第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司董事、总经理以及其他高级管理人员 提名程序，为公司选拔合格的董事、总经理以及其他高级管理人员（以下简称"经 理人员"），根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 提名委员会为董事会下设的专门委员会，对董事会负责，依照公司章 程和董事会授权履行职责，提名委员会的提案应当提交董事会审议决定。 北京中科金财科技股份有限公司 第三条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提 出建议： 董事会提名委员会工作制度 （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。 第五条 提名委员会由 3 名公司董事组成，其中独立董事不少于 1/2。 （五） 符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 第六条 提名委员会委员由董事长提名，由董事会选举任命和解聘。委员会 ...