深圳王子新材料股份有限公司 募集资金管理制度 深圳王子新材料股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 5 月） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 1 | | 第三章 | 募集资金的使用 2 | | 第四章 | 募集资金用途变更 5 | | 第五章 | 募集资金的管理与监督 6 | | 第六章 | 责任追究 7 | | 第七章 | 附则 7 | 深圳王子新材料股份有限公司 募集资金管理制度 深圳王子新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 1 第1.1条 为加强、规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率和效益，根据《中国 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规、规范性文件及《深圳王子新 材料股份有限 ...

深圳王子新材料股份有限公司 关联交易决策制度 深圳王子新材料股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 5 月） 第二章 关联交易和关联人 1 第1.1条 为保证深圳王子新材料股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的公允性， 确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、规 范性文件和运作指引以及《深圳王子新材料股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第1.2条 公司关联交易遵循以下基本原则： 1. 符合诚实信用的原则； 2. 平等、自愿、等价、有偿的原则； 3. 公正、公平、公开、公允的原则； 4. 关联人如享有公司股东会表决权，除特殊情况外，在对涉及与其有利害关系的 议案进行表决时，回避行使表决； 5. 与关联人有任何利害关系的董事在董事会对涉及与其有利害关系的议案进行表 决时，予以回避；关联董事回避后董事会不足法定 ...

深圳王子新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 深圳王子新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 深圳王子新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 日 录 | 章目 标题 | 页次 | | --- | --- | | 第一章 总则……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 1 | | | 第二章 董事的选举及投票 ………………………………………………………………………… 1 | | | 第三章 附则 | | I 第2.1条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会应当在召开股东会的通知 中表明该次董事的选举采用累积投票制。 第2.2条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东对候选人董 事实行累积投票方式，股东会工作人员应该置备适合实行累积投票方式的选票。 董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法作出说明和解释。 第2.3条 运用累计投票制选举公司董事的具体表决办法如下： 1. 累积投票制的票数计算法 1） 每位股东持有的有表决权 ...

深圳王子新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理办法 （2025 年 5 月） 第二章 信息申报与披露 以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予 以管理的申请。 第2.3条 公司加强对董事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股份行为的监督。 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员及本办法第 3.16 条规定的自 1 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 信息申报与披露 1 | | 第三章 | 董事和高级管理人员股票交易行为规范 2 | | 第四章 | 附则 4 | 深圳王子新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第1.1条 为加强深圳王子新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员 所持本公司股票及其变动的管理，进一步明确董事和高级管理人员买卖公司股 票的程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...

深圳王子新材料股份有限公司章程 深圳王子新材料股份有限公司 章 程 2025 年 5 月 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | | 第三节 | 股份转让 4 | | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 7 | | 第三节 | 股东会的一般规定 7 | | | 第四节 | 股东会的召集 9 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 10 | | 第六节 | 股东会的召开 | 11 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 12 | | 第五章 | 董事和董事会 15 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 15 | | 第二节 | 董事会 | 18 | | 第三节 | 独立董事 | 21 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 23 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 24 | | | 第七章 | 财务会计制度、 ...

（2025 年 5 月） 深圳王子新材料股份有限公司 对外担保管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 对外担保管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第二章 对外担保的审批权限和程序 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审批权限和程序 1 | | 第三章 | 对外担保的日常管理 3 | | 第四章 | 责任追究 4 | | 第五章 | 附则 4 | 深圳王子新材料股份有限公司 对外担保管理办法 1 第1.1条 为加强深圳王子新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为的管 理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合《深圳王 子新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和公司的实际情况， 特制定本办法。 第1.2条 本办法所称对外担保是指公司（包括控股子公司）为公司以外的其他单位或个 人提供的担保。 第1.3条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准 ...

深圳王子新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 （2025 年 5 月） 深圳王子新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 目 录 深圳王子新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 第一章 总则 第二章 管理机构 第三章 薪酬结构与发放 1 第1.1条 为进一步完善深圳王子新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的薪酬管理，建立有效的激励与约束机制，有效调动公司高级管理人 员的工作积极性，提高经营管理效益，根据国家相关法律法规及《公司章程》 的相关规定及要求，并结合公司实际情况，制订本办法。 第1.2条 本办法所指的董事、高级管理人员包括以下人员： 1. 董事：在本办法执行期间公司董事会的全部成员，包括非独立董事和独立董事； 2. 高级管理人员：公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、以及《公司章程》 载明的其他高级管理人员。 第1.3条 公司董事、高级管理人员的薪酬确定遵循原则 1. 体现收入水平符合公司规模与业绩的原则； 2. 体现激励与 ...

深圳王子新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 深圳王子新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 5 月） | 章目 | 标题 页次 | | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 决策程序 | 2 | | 第五章 | 议事细则 | 3 | | 第六章 | 附则 | 4 | 深圳王子新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第1.1条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有 效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳王子新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，本公司特设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第1.2条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计 的沟通、监督和核查工作。审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。 第2.1条 审计委员会成员由 3 名董事组成，为不在公司担任高级 ...

提名人 深 圳 王 子 新 材 料 股 份 有 限 公 司 董 事 会 现就提名 孙 蓟 沙 为 深圳王子新材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为深圳王子新材料股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳王子新材料股份有限公司第五届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 深圳王子新材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________ ...

深圳王子新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人孔祥云作为深圳王子新材料股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人深圳王子新材料股份有限公司董事会提名 为深圳王子新材料股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳王子新材料股份有限公司第五届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 ...