第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 单位：万元 1 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核 算的会计科 | 期初占用 | 本期占用累 计发生金额 | 本期占用资 | 本期偿还 累计发生 | 期末占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | | 资金余额 | （不含利 | 金的利息 | | | | | | | | | 目 | | | (如有) | 金额 | | | | | | | | | | 息） | | | | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际 | | | | ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-046 附件：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作（2023 年修订）》等法律、法规和准则，为进一步提升公司治理水平， 结合公司实际情况，公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），具体修订内容详见附件。 本次《公司章程》的修订内容已经公司第四届董事会第十四次会议审议通 过，尚需提交公司股东大会审议，并将自股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 附件：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二三年八月二十五日 1 第一创业证券股份有限公司 4 | 序号 | 原条款 | 修订后条款 | 修订原因 | | --- | --- | --- | --- | | | | 第十二条 公司设 ...

2023 年第一次临时股东大会 2023 年第一次临时股东大会会议材料 第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议召开时间：2023年9月11日14:30 会议地点：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室 召集人：第一创业证券股份有限公司董事会 现场会议议程： 1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况 1 会议材料 二〇二三年九月 2、推选计票人和监票人 3、审议提案 4、填写表决票并投票 5、股东交流 6、会场休息 7、宣布表决结果 8、见证律师宣读法律意见书 9、主持人宣布会议结束 2023 年第一次临时股东大会会议材料 关于审议修订《第一创业证券股份有限公司章程》的 议案 各位股东： 公司根据法律法规和准则的最新要求，并结合公司实际情况，对 《公司章程》进行了相应修订，《<第一创业证券股份有限公司章程> 修订条款对照表》详见附件。现提请股东大会审议以下事项： 1、同意修订后的《第一创业证券股份有限公司章程》； 2、同意授权董事会，并由董事会授权公司经营管理层在股东大 会审议通过的范围内，根据有关法律法规和准则的变化情况、有关政 府机关和监管机构的要求与建议对 ...

2、2023 年 1 至 6 月，公司与关联方的资金往来均属于正常的经营性资金往 来，不存在任何关联方非经营性占用公司资金的情形，不存在将资金直接或间接 地提供给关联方使用的情形，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。 第一创业证券股份有限公司独立董事 关于 2023 年 1 至 6 月份控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规和准则及《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业 证券股份有限公司独立董事工作制度》，作为第一创业证券股份有限公司（以下 简称"公司"）第四届董事会的独立董事，我们本着勤勉审慎、独立客观的原则， 以及对公司和全体股东尤其是中小股东负责的态度，对 2023 年 1 至 6 月份控股 股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真细致的核查，现 发表独立意见如下： 1、公司无控股股东，不存在控股股东占用公司资金的情况。公司第一大股 东北京国有资本运营管理有限公司亦不存在占用公司资金 ...

第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度投资者保护工作报告 2023 年上半年，第一创业证券股份有限公司（以下简称"第一创业"或"公 司"）积极贯彻落实《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国务院 关于进一步提高上市公司质量的意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场 中小投资者合法权益保护工作的意见》《推动提高上市公司质量三年行动方案 （2022-2025）》及《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《投关指引》"） 等法律法规和准则有关投资者保护相关要求，切实推进投资者保护工作，重点开 展了以下七个方面的工作： 一、利润分配重视投资者回报 公司实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配重视对投资者的投资 回报并兼顾公司的可持续发展。2023 年，公司严格按照利润分配政策，制定并实 施了公司 2022 年度利润分配方案。公司于 2023 年 4 月 27 日召开的第四届董事 会第十一次会议、2023 年 6 月 27 日召开的 2022 年度股东大会，审议通过了《关 于公司 2022 年度利润分配的议案》：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向 全体股东每 10 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-047 第一创业证券股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会第十四次会议审议通过，公司决定召开 2023 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次会议"），现将本次会议的相关事项通知如下： 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）14:30 开始。 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）进 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-043 第一创业证券股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议通 知于 2023 年 8 月 13 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 8 月 23 日以现场与视 频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名（因工 作原因，董事臧莹女士委托董事梁望南先生代表出席并行使表决权），公司监事和部 分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议： 一、审议通过《公司 2023 年中期经营报告》 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 1 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 《第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度报告》《第一创业证券股份有限公 司 2023 年半年度报告摘要》与本决议同日公告。 三、审议通 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-044 第一创业证券股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度报告》《第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度报告摘要》的程序符 合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 《第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度报告》《第一创业证券股份有限 公司 2023 年半年度报告摘要》与本决议同日公告。 2、审议通过《公司 2023 年半年度风险管理报告》 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 3、审议通过《公司 2023 年半年度净资本等风险控制指标情况报告》 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十三次会议 通知于 2023 年 8 月 13 日以电子邮件方式 ...

1 证券代码：002797 证券简称：第一创业 2023 年 5 月 17 日投资者关系活动记录表 编号：2023-01 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 参与单位名称及 人员姓名 参与第一创业 2022 年年度报告网上业绩说明会的投资者 时间 2023 年 5 月 17 日 15:00-17:00 全景网"全景路演"（https://rs.p5w.net/html/137425.shtml） 深圳证券交易所"互动易"平台"云访谈"栏目 地点 （http://irm.cninfo.com.cn/interview/interview/activityInfo?acti vityId=636607328519499776） 第一创业证券股份有限公司董事、总裁王芳女士 上市公司接待人 第一创业证券股份有限公司董事会秘书屈婳女士 员姓名 第一创业证券股份有限公司副总裁、财务总监马东军先生 第一创业证券股份有限公司独立董事罗飞先生 投资者关系活动主要内容详见附件。 投资者关系活动 接待过程中，公司接待人员与投资者进行了充分的交流和 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-018 为与广大投资者进行充分、有效的交流，现就本次业绩说明会提前向投资者 公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。欢迎广大投资者于 2023 年 5 月 15 日（星期一）17:00 前，将您关注的问题通过电子邮件方式发送至公司投资者 关系邮箱 IR@fcsc.com，或通过扫描以下本次业绩说明会问题征集二维码提交相 关问题。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事、总裁王芳女士，董事会秘书屈婳 女士，副总裁、财务总监马东军先生，独立董事罗飞先生。 欢迎广大投资者积极参与。 问题征集二维码： 第一创业证券股份有限公司 关于举行 2022 年年度报告网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 29 日披露 了《2022 年年度报告》及其摘要，相关内容请详见深圳证券交易所官方网站 （http://www.szse.cn）。为便于广大投资者进一步了解公 ...