第一创业证券股份有限公司章程 第一创业证券股份有限公司 章 程 二〇二三年九月 （修订） | 目 录 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | --- | --- | | 第三章 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四节 | 股份管理 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 11 | | 第一节 | 股东 11 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 15 | | 第三节 | 股东大会的召集 18 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 19 | | 第五节 | 股东大会的召开 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 独立董事 32 | | 第三节 | 董事会 37 | | 第四节 | 董事会专门委员会 43 | | 第五节 | 董事会秘书 45 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 45 | | 第七章 | 监事会 50 | | 第一节 | 监事 50 | | 第二节 | 监事会 51 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-050 第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 11 日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 11 日 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 ★特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的全部提案，中小股东投票 表决时均进行单独计票。 一、会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）14:30 开始 3、会议现场召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-049 2023 年 9 月 5 日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人 民币 1,008,081,967.21 元。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二三年九月六日 2023年度第二期短期融资券兑付完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 12 日发行 第一创业证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券（以下简称"本期短期 融资券"）。本期短期融资券发行规模人民币 10 亿元，票面利率 2.55%，期限 116 天，兑付日期为 2023 年 9 月 5 日。 第一创业证券股份有限公司 1 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-048 第一创业证券股份有限公司 公司将按照有关法律法规和上述批复的要求及公司股东大会的授权，办理本 次公开发行公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二三年九月一日 关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督管 理委员会《关于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券 注册的批复》（证监许可［2023］1887 号），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 60 亿元公司债券的注册 申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分期 发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应 及时报告并按有关规定处理。 1 ...

Financial Performance - Total revenue for the first half of 2023 reached ¥1,445,114,063.56, an increase of 8.80% compared to ¥1,328,182,970.19 in the same period last year[13]. - Net profit attributable to shareholders was ¥315,998,544.14, reflecting a growth of 10.02% from ¥287,217,340.58 year-on-year[13]. - Basic earnings per share rose to ¥0.08, up 14.29% from ¥0.07 in the same period last year[13]. - The company reported a decrease in net profit for the parent company to ¥252,607,428.07, down 26.19% from ¥342,254,181.18 in the previous year[14]. - The company reported a total operating profit of ¥436,187,692.05, marking a year-on-year increase of 23.66%[78]. - The company achieved a profit before tax of ¥438,096,692.32, up from ¥354,496,054.66, representing a growth of 23.6%[181]. - The company’s total comprehensive income for the first half of 2023 was ¥378,876,283.13, compared to ¥324,905,957.03 in the same period of 2022, indicating an increase of 16.6%[181]. Cash Flow and Liquidity - Net cash flow from operating activities surged to ¥925,166,698.41, a significant increase of 376.99% compared to ¥193,959,955.60 in the previous year[13]. - The net cash flow from operating activities increased by 386.69% to ¥770,127,382.18 compared to ¥158,238,913.55 in the previous year[16]. - The company reported a total cash inflow from operating activities of RMB 4.44 billion, an increase from RMB 3.83 billion in the first half of 2022[183]. - Cash and cash equivalents at the end of June 2023 amounted to RMB 10.15 billion, a decrease from RMB 11.67 billion at the end of June 2022[183]. - The company’s cash and cash equivalents amounted to 8,945,624,013.43 RMB as of June 30, 2023, compared to 8,756,864,540.48 RMB at the end of last year[177]. Assets and Liabilities - Total assets increased by 4.90% to ¥50,148,452,473.39 from ¥47,806,898,219.77 at the end of the previous year[13]. - Total liabilities grew by 6.61% to ¥34,697,106,210.41 from ¥32,546,175,520.56 year-on-year[13]. - The company's total liabilities included bonds payable of ¥5,126,263,763.59, which accounted for 10.22% of total liabilities, down by 2.61% from the previous year[80]. - The company's long-term borrowings amounted to ¥1,419,108,562.91, accounting for 2.83% of total liabilities, a slight increase of 0.02% from the previous year[80]. - The total amount of restricted cash was reported at ¥551,153,709.53, primarily due to risk reserve accounts and judicial freeze deposits[82]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk management and internal control systems to ensure stable and sustainable development[3]. - The company faced significant risks including market risk, credit risk, operational risk, liquidity risk, reputation risk, money laundering risk, and environmental climate risk[92][94]. - The company has implemented a comprehensive risk management framework, including measures for market risk, credit risk, liquidity risk, operational risk, reputation risk, anti-money laundering risk, and environmental climate risk[95][96][97][98][99]. - For market risk, the company utilizes a Value at Risk (VaR) model and has established a market risk monitoring and performance evaluation system, ensuring continuous oversight and assessment[95]. Business Strategy and Development - The company is focusing on wealth management transformation and enhancing customer service experience in its brokerage business[22]. - The company continues to focus on becoming a securities firm with fixed income characteristics and asset management as its core business[35]. - The company has enhanced its fixed income business, transitioning to a trading-driven model with increased trading activity[35]. - The company aims to strengthen its REITs project reserves in key strategic areas such as the Beijing-Tianjin-Hebei region and the Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area[40]. - The company plans to enhance its product innovation and customization capabilities, focusing on fixed income and "fixed income plus" products in the second half of 2023[40]. Shareholder and Governance - The company does not plan to distribute cash dividends or issue bonus shares for the 2023 interim period[3]. - The annual shareholders' meeting had a participation rate of 27.0484% on June 27, 2023, with decisions disclosed on June 28, 2023[99]. - The company has committed to repurchase all newly issued shares within 30 days if any false statements or omissions are identified in the IPO prospectus[116]. - The company has a lock-up period of 48 months for shares issued in the recent private placement, which began on July 22, 2020[117]. - The company has committed to avoiding competition with its main business and will not engage in any activities that may harm its interests or those of its shareholders[119]. Environmental, Social, and Governance (ESG) - The company actively participates in ESG initiatives, including the establishment of a charitable trust product aimed at rural revitalization and environmental protection projects[111]. - The company has a commitment to sustainable development and has been involved in the formulation of green finance standards as part of its ESG ecosystem efforts[111]. - The company has implemented a green office initiative, including paperless operations and energy-saving measures, which is expected to reduce approximately 15,000 printed and mailed paper statements annually[105]. - The company has committed to enhancing rural development and poverty alleviation efforts, contributing to the overall rural revitalization strategy initiated by the central government[112]. Market and Industry Trends - The A-share market showed a structural trend with the Shanghai Composite Index rising by 3.65% during the first half of 2023[23]. - The overall GDP growth for the first half of 2023 was 5.5%, indicating a recovery in the economy despite some challenges in the second quarter[41]. - The bond market issuance increased by 9.77% year-on-year, totaling CNY 34.52 trillion in the first half of 2023[47]. - The public fund industry saw a growth in the number of products to 10,980 and a total scale of CNY 27.69 trillion, an increase of 6.37% from the beginning of the year[42].

第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 单位：万元 1 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核 算的会计科 | 期初占用 | 本期占用累 计发生金额 | 本期占用资 | 本期偿还 累计发生 | 期末占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | | 资金余额 | （不含利 | 金的利息 | | | | | | | | | 目 | | | (如有) | 金额 | | | | | | | | | | 息） | | | | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际 | | | | ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-046 附件：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作（2023 年修订）》等法律、法规和准则，为进一步提升公司治理水平， 结合公司实际情况，公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），具体修订内容详见附件。 本次《公司章程》的修订内容已经公司第四届董事会第十四次会议审议通 过，尚需提交公司股东大会审议，并将自股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 附件：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二三年八月二十五日 1 第一创业证券股份有限公司 4 | 序号 | 原条款 | 修订后条款 | 修订原因 | | --- | --- | --- | --- | | | | 第十二条 公司设 ...

2023 年第一次临时股东大会 2023 年第一次临时股东大会会议材料 第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议召开时间：2023年9月11日14:30 会议地点：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室 召集人：第一创业证券股份有限公司董事会 现场会议议程： 1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况 1 会议材料 二〇二三年九月 2、推选计票人和监票人 3、审议提案 4、填写表决票并投票 5、股东交流 6、会场休息 7、宣布表决结果 8、见证律师宣读法律意见书 9、主持人宣布会议结束 2023 年第一次临时股东大会会议材料 关于审议修订《第一创业证券股份有限公司章程》的 议案 各位股东： 公司根据法律法规和准则的最新要求，并结合公司实际情况，对 《公司章程》进行了相应修订，《<第一创业证券股份有限公司章程> 修订条款对照表》详见附件。现提请股东大会审议以下事项： 1、同意修订后的《第一创业证券股份有限公司章程》； 2、同意授权董事会，并由董事会授权公司经营管理层在股东大 会审议通过的范围内，根据有关法律法规和准则的变化情况、有关政 府机关和监管机构的要求与建议对 ...

2、2023 年 1 至 6 月，公司与关联方的资金往来均属于正常的经营性资金往 来，不存在任何关联方非经营性占用公司资金的情形，不存在将资金直接或间接 地提供给关联方使用的情形，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。 第一创业证券股份有限公司独立董事 关于 2023 年 1 至 6 月份控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规和准则及《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业 证券股份有限公司独立董事工作制度》，作为第一创业证券股份有限公司（以下 简称"公司"）第四届董事会的独立董事，我们本着勤勉审慎、独立客观的原则， 以及对公司和全体股东尤其是中小股东负责的态度，对 2023 年 1 至 6 月份控股 股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真细致的核查，现 发表独立意见如下： 1、公司无控股股东，不存在控股股东占用公司资金的情况。公司第一大股 东北京国有资本运营管理有限公司亦不存在占用公司资金 ...

第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度投资者保护工作报告 2023 年上半年，第一创业证券股份有限公司（以下简称"第一创业"或"公 司"）积极贯彻落实《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国务院 关于进一步提高上市公司质量的意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场 中小投资者合法权益保护工作的意见》《推动提高上市公司质量三年行动方案 （2022-2025）》及《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《投关指引》"） 等法律法规和准则有关投资者保护相关要求，切实推进投资者保护工作，重点开 展了以下七个方面的工作： 一、利润分配重视投资者回报 公司实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配重视对投资者的投资 回报并兼顾公司的可持续发展。2023 年，公司严格按照利润分配政策，制定并实 施了公司 2022 年度利润分配方案。公司于 2023 年 4 月 27 日召开的第四届董事 会第十一次会议、2023 年 6 月 27 日召开的 2022 年度股东大会，审议通过了《关 于公司 2022 年度利润分配的议案》：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向 全体股东每 10 ...