证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-139 海南钧达新能源科技股份有限公司 第四届董事会第五十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五 十三次会议于 2023 年 10 月 13 日以通讯表决方式召开。公司于 2023 年 10 月 10 日以专人送达及电子邮件方式向公司全体董事发出了会议通知。公司董事共 9 人，参加本次会议董事 9 人。会议由董事长陆小红女士主持。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《公司法》、《董事会议事规则》等法律、行政法规、部门 规章和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事审议并以记名投票表决方式通过以下决议： （一）审议通过《关于向 2023 年第二期股票期权激励计划激励对象首次授 予股票期权的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年第二期股票期权激励 计划（草案）》的相关规定以及公司 2023 年第五次临时股东大会的授权，董事 会认为本激励计划规定的 ...

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-140 海南钧达新能源科技股份有限公司 第四届监事会第三十四次会议决议公告 （一）董事会确定的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）和公司《2023 年第二期股票期权激励计划（草案）》 有关授予日的规定。公司和本次拟授予权益的激励对象均未发生不得授予权益的 情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授权益的条件业已成就。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三 十四次会议于 2023 年 10 月 13 日以通讯表决的方式召开。公司于 2023 年 10 月 10 日以专人送达及电子邮件方式向公司全体监事发出了会议通知。公司监事共 3 人，参加本次会议监事 3 人，本次会议由监事会主席郑玉瑶女士召集及主持。本 次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一） ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日） 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总 额的 10%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露 激励对象相关信息。预留部分在规定时间内未授出的，则自动失效。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 姓名 职务 国籍 获授的股票 期权数量 （万份） 占授予股票 期权总量的 比例 占本激励计划 公告时公司股 本总额的比例 刘乐瑗 高级总监 中国台湾 3.7740 0.89% 0.02% 吕学翰 经理 中国台湾 1.5000 0.35% 0.01% 中层管理人员、核心骨干员工 ...

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-145 二、相关说明 收到上述监管措施决定后，公司及相关人员高度重视其指出的问题，深刻反 思公司内幕信息知情人登记管理工作中存在的问题和不足，认真吸取经验教训， 海南钧达新能源科技股份有限公司 关于收到海南证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关责任人于近 日收到中国证券监督管理委员会海南监管局（以下简称"海南证监局"）下发的 《关于对海南钧达新能源科技股份有限公司、陆小红、郑彤采取责令改正措施的 决定》的行政监管措施决定书（[2023]12 号），现将相关内容公告如下： 一、行政监管措施决定书的具体内容： 海南钧达新能源科技股份有限公司、陆小红、郑彤： 经查，海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称钧达股份）向证券交易 所报送的内幕信息登记材料存在与实际情况不符的情形，不符合《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2022〕 17 号）第七条第一款的规定。 ...

关于海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划首次授予事项的 北京植德律师事务所 二〇二三年十月 北京植德律师事务所 Merits&Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街1号来福士中心办公楼 5 层邮编:100007 5th Floor, Raffles City Beijing Office Tower,No.1 Dongzhimen SouthStreet, Dong cheng District,Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel):010-56500900 传真(Fax):010-56500999 www.meritsandtree.com 北京植德律师事务所 关于海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划首次授予事项的 法律意见书 植德(证)字[2023]049-2 号 法律意见书 植德(证)字[2023]049-2 号 致: 海南钧达新能源科技股份有限公司 北京植德律师事务所(以下称"本所")接受海南钧达新能源科技股份有限 公司（以下称"钧达股份"或"公司"）的委托,担任公司实行 2023 年第二期 股票期权激 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 关于 2023 年第二期股票期权激励计划内幕信息知情人及激 证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-143 励对象买卖公司股票情况自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第四届董事会第五十二次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体 内容详见公司于 2023 年 9 月 28 日披露在指定信息披露媒体的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《海南钧达新能源科技股份有限公司 章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等相关规 定，公司对 2023 年第二期股票期权激励计划（以下简称"激励计划"）采取了充 分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。经向中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本次激励计划内幕信息知 情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况 ...

关于 海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划 首次授予相关事项 之 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 证券简称：钧达股份 证券代码：002865 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）权益授予条件成就情况的说明 8 | | （二）本次授予情况 8 | | （三）对公司实施股权激励计划的财务意见 9 | | （四）结论性意见 9 | | 六、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 一、释义 3/12 1. 钧达股份、本公司、公司、上市公司：指海南钧达新能源科技股份有限公司。 2. 本激励计划、股权激励计划、本计划：指海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划。 3. 股票期权、期权：指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格 和条件购买公司一定数量股票的权利。 4. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得股票期权 ...

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-142 海南钧达新能源科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年第二期股票期权激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三 十四次会议于 2023 年 10 月 13 日以通讯表决的方式召开，会议审议通过了《关 于向 2023 年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公 司监事会对本激励计划首次授予的激励对象是否符合授予条件及激励对象名单 进行了核实，认为： 1、列入本激励计划的激励对象名单人员符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年 第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本 激励计划"）等法规、文件规定的激励对象条件。 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 3、激励对象均为公司 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-138 （2）网络投票时间：2023 年 10 月 13 日 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 13 日（星期五）下午 14:30 开始 其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 10 月 13 日上午 9:15－9:25，9:30－11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深交所互联网投 票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 10 月 13 日 9:15－15:00 期间的任 意时间。 2、现场会议召开地点：江西省上饶市上饶经济技术开发区兴业大道 8 号上 饶捷泰新能源科技有限公司公司会议室。 二、会议出席情况 （一）出席会议的总体情况 通过现场和网络投票的股东 27 人，代表股份 65 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第五十三次会议相关议案的独立意见 综上，我们一致同意公司本次股票期权激励计划的首次授予日为 2023 年 10 月 13 日，并同意向符合授予条件的 450 名激励对象授予 339.00 万份股票期权。 （以下无正文） 1 2 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《海南钧达新能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定的要求，作为 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对公 司第四届董事会第五十三次会议相关议案基于独立判断立场，发表如下独立意见： 一、关于向 2023 年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的 独立意见 （一）根据公司 2023 年第五次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计 划首次授予日为 2023 年 10 月 13 日，该授予日符合《管理办法》及公司《2023 年第二期股票期权激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定 ...