上市公司股权激励计划自查表 | 27 | 限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否 | 是 | | --- | --- | --- | | | 不少于 12 个月 | | | 28 | 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 | 是 | | 29 | 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性 | 是 | | | 股票总额的 50% | | | 30 | 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不 | 不适用 | | | 少于 12 个月 | | | 31 | 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期 | 不适用 | | | 的届满日 | | | 32 | 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 | 不适用 | | 33 | 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励 | 不适用 | | | 对象获授股票期权总额的 50% | | | | 监事会及中介机构专业意见合规性要求 | | | 34 | 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持 续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发 | 是 | | | 表意见 | | | 35 | 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-109 | 我们审计了贵州川恒化工股份有限公司（以下简称川恒股份公司）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了川恒股份公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及 母公司经营成果和现金 ...

国信证券股份有限公司 关于贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：川恒股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张恒 | 联系电话：0755-82130833 | | 保荐代表人姓名：袁野 | 联系电话：0755-82130833 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 | | | 交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 12 | | | （专户银行每月提供银行对账单供审核） | | （2）公司募集 ...

国信证券股份有限公司 关于贵州川恒化工股份有限公司 变更向特定对象发行股票募集资金用途的核查意见 1、本次拟变更"中低品位磷矿综合利用生产 12 万吨/年食品级净化磷酸项 目"募集资金用于"福泉市老寨子磷矿新建 180 万吨/年采矿工程"。 2、本次拟变更用途的募集资金总额为 586,905,813.10 元（未包含 2024 年 12 月 31 日后现金管理应取得的利息收入和理财收益，待取得后一并计入），本次变 1 更金额占总筹资额的 88.91%。 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1392 号文批复，同意公司向特定 对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行股票实际发行数量为 40,250,000 股，发行价格为每股 16.40 元/股，募集资金总额为人民币为 660,100,000.00 元， 扣 除 各 项 不 含 税 发 行 费 用 人 民 币 9,502,830.19 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 650,597,169.81 元（因发行费用中增值税进项税 498,169.81 元未做进项税抵扣， 实际可使用募集资金金额为 650,099,000.00 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 关于贵州川恒化工股份有限公司 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025CDAA1B0168 贵州川恒化工股份有限公司 贵州川恒化工股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了贵州川恒化工股份有限公司全体股东 （以下简称川恒股份公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公 司 股 东 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 ， 并 于 2025 年 4 月 9 日 出 具 了 XYZH/2025CDAA1B0171 号无保留意见的审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中 国证券监督管理委员会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披 ...

贵州川恒化工股份有限公司 | 鉴证报告 | | 1-2 | | --- | --- | --- | | 索引 募集资金 2024 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 页码 1-12 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2025CDAA1B0169 贵州川恒化工股份有限公司 贵州川恒化工股份有限公司全体股东： 我们对后附的贵州川恒化工股份有限公司（以下简称川恒股份公司）关于募集资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报 告）执行了鉴证工作。 2024 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 川恒股份公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务 ...

索引 页码 贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 XYZH/2025CDAA1B0170 贵州川恒化工股份有限公司 贵州川恒化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了贵州川恒化工股份有限公司（以下简称川恒股份公司）2024 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是川恒股份公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，川 ...

国信证券股份有限公司 关于贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，作为贵州川恒化工股份有限公 司（以下简称"川恒股份"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构，国信 证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）对川恒股份 2024 年 度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2337 号文核准，公司公开发行可 转换公司债券 1,160.00 万张，发行价格为 100.00 元/张，募集资金总额为 11.60 亿 元，扣除各项发行费用合计不含税金额 15,274,659.44 元，实际募集资金净额为 人民币 1,144,725,340.56 元（因发行费用中增值税进项税额 842,381.69 元未做进 项税抵扣，实际可使用募集 ...

国浩律师（天津）事务所 关于 贵州川恒化工股份有限公司 2025 年股权激励计划的 法 律 意 见 书 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 28/F, China Life Financial Center, 38 Qufu Road, Heping District, Tianjin, China，30004 电话/Tel: +86 22 5899 9890 传真/Fax: +86 22 8558 6677 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2025 年 4 月 国浩律师（天津）事务所 法律意见书 释 义 除非本法律意见书另有所指，下列简称具有下述含义： 本所/本所律师 指 国浩律师（天津）事务所及律师 川恒股份/公司 指 贵州川恒化工股份有限公司 A股 指 中国境内上市人民币普通股 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（2025修订）》 《公司章程》 指 《贵州川恒化工股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券 ...

各位股东及股东代表： 贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 本人闫康平，工作经历如下：1984 年至 1999 年历任成都科技大学讲师、副 教授、硕士生导师，1999 年 7 月至今任四川大学化学工程学院教授、博士生导 师。 作为贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会独立董 事，本着对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，在 2024 年度积极 参加公司各专门委员会会议、董事会和股东大会，关心公司生产和经营状况，为 公司发展出谋划策，以审慎的态度发表表决意见，维护公司及中小股东的合法权 益，维护独立董事的独立性，认真地履行独立董事应尽的职责和义务。 现就本人 2024 年度任职期间履职情况说明如下： 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独 立董事独立性的情况，符合证监会、深交所相关规则对独立董事独立性 ...