惠州市华阳集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股 票激励计划和 2021 年股票期权激励计划调整部分事项的 法律意见书 北京市通商（深圳）律师事务所 关于 二〇二四年六月 | 一、 | 本次调整事项的批准与授权 5 | | --- | --- | | 二、 | 2020 年激励计划及 2021 年激励计划本次调整事项的具体情况 9 | | 三、 | 结论意见 10 | 中国深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 23 层 518067 23/F, Building A, CASC Plaza, Haide 3rd Road Nanshan District, Shenzhen 518067, China 电话 Tel: +86 755 8351 7570 传真 Fax: +86 755 8351 5502 电邮 Email: shenzhen@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商（深圳）律师事务所 关于惠州市华阳集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激 励计划和 2021 年股票期权激励计划调整部分事项的法律意见书 致：惠州市华阳集 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所的工作，保证审计质量，维护相关方的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及 《惠州市华阳集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 （二） 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理与控制制 度； （三） 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师，负责公司财务报 表审计工作及签署公司审计报告的注册会计师近三年没有因证券期货违法执业 受到注册会计师监管机构的行政处罚； （四） 熟悉并认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具 有良好的社会声誉和执业质量记录； （五） 能够保守公司的商业秘密，维护公司信息、数据安全； （六） 中国证监会规定的其他条件。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任（包括续聘、改聘）会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见 ...

☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 惠州市华阳集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏华越投资有限公司现就提名冯国灿为惠州 市华阳集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发 表公开声明。被提名人已书面同意作为惠州市华阳集团股份 有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记 录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 如否，请详细说明： 一、被提名人已经通过惠州市华阳集团股份有限公司第 四届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 如否， ...

惠州市华阳集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声 明 人 冯国灿作 为 惠州市华阳集团股 份 有 限 公 司 第 四届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名 人 江苏华越投资有限公司提名为惠州市华阳集团股份有限公 司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 惠州市华阳集团 股份有限公司第四 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范 中管干部辞去 ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-036 惠州市华阳集团股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 独立董事袁文峰递交的书面辞职报告，袁文峰先生因个人原因申请辞去公司第四 届董事会独立董事、董事会提名委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员， 辞职后将不在公司及控股子公司担任任何职务。 袁文峰先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规定，其辞职申请将在公 司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此之前，袁文峰先生仍将继续履行 其作为独立董事及董事会专门委员会委员的职责。 截至本公告披露日，袁文峰先生未持有公司股票，也不存在应当履行而未履 行的承诺事项。袁文峰先生辞职不会影响公司的正常运营。公司董事会对袁文峰 先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心 ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-035 惠州市华阳集团股份有限公司 关于调整股权激励计划股票期权行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"或"华阳集团"）于 2024 年 6 月 25 日召开的第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议， 审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》，根据公司 2019 年年度股东大会、2021 年第二次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东 大会审议。现将相关调整内容公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年股票期权与限制性股票激励计划 1、2020 年 4 月 29 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于公 司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)及摘要>的议案》《关于公司 <2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请 股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议 案》，同日，公司第三届监事会第 ...

二、董事会会议审议情况 证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-032 惠州市华阳集团股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五次 会议于 2024 年 6 月 25 日在惠州市东江高新科技产业园上霞北路 1 号华阳工业 园 A 区集团办公大楼会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 6 月 20 日以邮件方式发出，应参加会议人数 9 人，实际参加会议人数 9 人（其中董 事张元泽先生、李道勇先生、孟庆华先生及独立董事魏志华先生、罗中良先生、 袁文峰先生以通讯表决方式参加），会议由董事长邹淦荣先生主持，公司监事和 部分高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》等相关法律法规及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》的 规定。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 3、审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》； 详见同日刊登在巨 ...

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《公司法》、深交 所业务规则、《公司章程》及其他法律法规和规范性文件的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议时间：2024年7月15日（星期一）15:00 证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-037 惠州市华阳集团股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月25日召开 的第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于提请召开2024年第一次临时股 东大会的议案》，公司董事会决定于2024年7月15日召开公司2024年第一次临时 股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下： （3）公司聘请的律师； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2024 年7月15日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳 ...

根据惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 五次会议决议，本人冯国灿被提名为公司第四届董事会独立董事候选人。截至本 承诺签署日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 惠州市华阳集团股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 承诺人：冯国灿 2024 年 6 月 25 日 为了更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人正在参加独立董事培训， 承诺将尽快取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺。 ...

一、监事会会议召开情况 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四次 会议于 2024 年 6 月 25 日在惠州市东江高新科技产业园上霞北路 1 号华阳工业 园 A 区集团办公大楼会议室以现场方式召开，会议通知于 2024 年 6 月 20 日以 邮件方式发出，应参加会议人数 3 人，实际参加会议人数 3 人，会议由监事会主 席温惠群女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》等相关法律法规及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事对本次监事会议案审议表决，形成如下决议： 审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》； 证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-033 惠州市华阳集团股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证 券时报》《中国证券报》《上海证券报》上的《关于调整股权激励计划股票期权 行 ...