证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-012 华西证券股份有限公司 第四届监事会 2025 年第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件方 式发出第四届监事会 2025 年第一次会议通知，会议于 2025 年 4 月 24 日在公司总部 以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（监事何江委 托监事会主席徐海出席），监事会主席徐海主持会议。本次会议的召集、召开及表决 程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 监事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、2024 年度监事会工作报告 表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。 该议案尚需提交股东大会审议。 二、《2024 年年度报告》及其摘要 表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。 监事会对 2024 年年度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制 和审核华西证券股份有限公司 2024 年年度报告的程 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-011 华西证券股份有限公司 第四届董事会 2025 年第一次会议决议公告 三、《2024 年年度报告》及其摘要 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 本报告已经第四届董事会审计委员会 2025 年第一次会议审议通过。 本报告尚需提交股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件方 式发出第四届董事会 2025 年第一次会议通知，会议于 2025 年 4 月 24 日通过公司总 部现场与远程相结合的方式召开。本次会议应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名（蔡 春独立董事通过远程方式参会），公司部分监事及高级管理人员列席了会议，周毅董 事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和 《公司章程》的规定。 董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、2024 年度总裁工作报告 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 二、2024 年度 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第四届董 事会 2025 年第一次会议审议通过了《2024 年度利润分配预案》。本议案尚需提交公 司股东大会审议。 一、2024 年年度利润分配预案的基本情况 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-015 华西证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 三、现金分红预案的合理性说明 公司 2024 年度利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公 司章程》等相关规定。本年利润分配预案综合考虑了公司经营业绩、未来经营发展和 股东回报等因素，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司每股收益、现金流 量状况及经营产生重大影响。 根据四川华信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2024 年公司实现合并归 属于母公司股东的净利润为 727,965,112.13 元。母公司 2024 年初未分配利润为 7,02 ...

经自查，2024年本人持续符合《上市公司独立董事管理办法》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公 司规范运作》以及《公司章程》等关于独立董事独立性的要求。 华西证券股份有限公司2024年度独立董事述职报告 （向朝阳） 2024年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券" 或"公司"）第四届董事会独立董事，在任期内严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《华西证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本着 客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极、审慎地履行独立董事职 责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2024年度履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 向朝阳，现任四川川达律师事务所管委会主任，自2023年9月起 任华西证券独立董事。主要工作经历：1988年9月至2018年6月，在四 川大学法学院工作，历任助教、讲师、副教授、教授、刑法教研室主 任；刑法教研室主任，四川川达律师事务所主任、管委 ...

华西证券股份有限公司2024年度独立董事述职报告 （钱阔） 2024年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券" 或"公司"）第四届董事会独立董事，在任期内严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《华西证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本着 客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极、审慎地履行独立董事职 责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2024年度履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 钱阔，现任华西证券独立董事。主要工作经历：1982年7月至1988 年12月，在北京林业大学干部培训部工作，历任教务科科长、干部培 训部副主任（副处级）职务；1988年12月至1991年10月，在北京林业 大学研究生部工作，任专职讲师（副处级）；1991年10月至2002年10 月，在财政部国有资产管理局工作，历任行政事业资源司资源资产处 副处长、处长、高级经济师；2002年10月至2003年4月，在中共中央 企业工作委员会工作，正处长级专职监事；2003年4月至2005年4月， 在 ...

华西证券股份有限公司2024年度独立董事述职报告 （张桥云） 2024年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券" 或"公司"）第四届董事会独立董事，在任期内严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《华西证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本着 客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极、审慎地履行独立董事职 责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2024年度履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 张桥云，现任西南财经大学金融学院教授、博士生导师，自2020 年11月起任华西证券独立董事。主要工作经历：1994年7月至2020年 11月，在西南财经大学工作，历任金融学院教师、研究生部副主任、 主任、金融学院执行院长、金融学院教授、博士生导师；2020年11 月至今，华西证券独立董事，兼任：重庆农村商业银行股份有限公司 （上海证券交易所上市公司，股票代码：601077）独立董事，乐山商 业银行股份有限公司独立董事，四川省农业融资担保有限公司独立董 事，成都云智天下科技股份有限公 ...

华西证券股份有限公司董事会审计委员会 关于会计师事务所 2024 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 华西证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，对四川华信（集团）会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"华信"或"华信会计师事务所"）2024 年度审计工作履行监督职责并对其履职情况进行评估。具体情况 报告如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华信会计师事务所初始成立于 1988 年 6 月，2013 年 11 月 27 日改制为特殊普通合伙企业。注册地址为四川省泸州市，总部 办公地址为四川省成都市，首席合伙人为李武林先生。华信会计 师事务所自 1997 年开始一直从事证券服务业务。2024 年度未经 审计的收入总额 16,242.59 万元，审计业务收入 16,242.59 万 元，其中证券业务收入 13,736.28 万元；四川华信共承担 41 家 上市公司 2023 年度财务报表审计，审计收费共计 5,655.00 万 元。 截至 2024 年 12 月 31 日， ...

2024年度风险控制指标情况报告 公司风险控制指标的动态风险管理流程包括风险识别、评估、 监测、控制与报告。公司建立了风险控制指标动态监控技术系统， 指定专人对净资本等风险控制指标进行日常监控与报告。公司根 据自身资产负债状况和业务发展情况，建立了净资本补足机制， 确保净资本等各项风险控制指标符合规定标准。 一、报告期内公司主要风险控制指标情况（母公司口径） | 单位：元 | | --- | | 风控指标 | 2023 年 12 月 31 日 | 2024 | 年 | 12 月 | 31 | 日 | | 预警标准 | 监管标准 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 核心净资本 | 16,869,010,746.81 | | | 17,840,970,571.18 | | | | | | | 附属净资本 | 0 | | | | | | 0 | | | | 净资本 | 16,869,010,746.81 | | | 17,840,970,571.18 | | | | | | | 净资产 | 22,027,312,207. ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 ‖地址:成都市洗面桥街18号金茂礼都南28楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028) 85560449 | | 邮编: 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 华西证券股份有限公司 内部控制审计报告 川华信专(2025) 第 0546 号 目录 1、内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.org .com/family-com/p或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.org 华西证券股份有限公司 内部控制审计报告。 内部控制审计报告 川华信专(2025)第 0546号 华西证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了华 西证券股份有限公司（以下简称华西证券公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 我们认为,华西证券公司于 2024年 ...

华西证券股份有限公司2024年度独立董事述职报告 （蔡春） 2024年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券" 或"公司"）第四届董事会独立董事，在任期内严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《华西证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本着 客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极、审慎地履行独立董事职 责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2024年度履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 蔡春，现任西南财经大学会计学院教授（二级）、博士生导师， 自2020年11月起任华西证券独立董事。主要工作经历：1987年6月至 2020年11月，在西南财经大学工作，历任会计系任助教、讲师；会计 系副主任、副教授；会计系（学院）系副主任、副院长、院长、教授； 会计学院院长、教授、博导；科研处处长、教授、博导；会计学院， 教授、博导； 2020年11月至今，担任华西证券独立董事。兼任中国 兵器装备集团自动化研究所有限公司独立董事、四川金顶（集团）股 份有限公司。 2024年，本人未在 ...