上市公司股权激励计划自查表 | 获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说 | | | --- | --- | | 明 | | | （5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日 | | | 或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行 | 是 | | 权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售 | | | 锁定期安排等 | | | （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格 | | | 及其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二 | | | 十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确 | | | 定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价 | | | 方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激 | 是 | | 励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、 | | | 相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市 | | | 公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披 | | | 露 | | | （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次 | | | 授出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授 | | | 或者行使权益的条件；对设立条件所涉及的指标定 | | | 义、计算标准等的 ...

FANGDA PARTNERS 上海市方达（北京）律师事务所 关于鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整相关事项 的法律意见书 http://www.fangdalaw.com 致：鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 中国北京市朝阳区光华路一号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 北京嘉里中心北楼 27 层 电 话 Tel.: 86-10-5769-5600 邮政编码：100020 传 真 Fax: 86-10-5769-5788 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所现就鹏鼎控股（深圳）股份有 限公司（以下简称"公司"）2021 年限制性股票激励计划项目（以下简称"本次激 励计划"）的公司业绩考核指标调整（以下简称"本次调整"）的有关事项出具本法 律意见书。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及适用的其他相关中华人民共和国 境 ...

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励人员名单 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 | 姓名 职务 | | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量(万份) | 票总数的比例 | | 公司及子公司核心技术（业务）（388 | 人） | 946.99 | 100% | 注：不包括独立董事和监事，亦不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母和子女。 二、激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 李鹏程 | 核心骨干 | | 2 | 吉军辉 | 核心骨干 | | 3 | 陈晶 | 核心骨干 | | 4 | 黄海刚 | 核心骨干 | | 5 | 陈强 | 核心骨干 | | 6 | 王银新 | 核心骨干 | | 7 | 王颂 | 核心骨干 | | 8 | 李明 | 核心骨干 | | 9 | 唐德治 | 核心骨干 | | 10 | 陈瑞 | 核心骨干 | | 11 | 洪剑 | 核心骨干 | | 12 | 吴双薇 | 核心骨干 | | ...

二、董事会会议审议情况 本次会议经过充分讨论，经董事以记名投票方式表决，作出如下决议： 证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-043 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第三届董事 会第十次会议于 2024 年 8 月 13 日在鹏鼎时代大厦 31 层会议室及台湾新店会议 室以现场会议及视频会议的方式召开。相关会议通知及会议资料已于 2024 年 8 月 3 日以电子邮件方式向公司全体董事发出，本次董事会会议应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人，会议由董事长沈庆芳主持，公司监事及高级管理人员列席本 次会议。本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定。 1、审议通过《关于<公司 2024 年半年度报告及其摘要>的议案》 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 以 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法-调整后 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"、"鹏鼎控股"）为健全 公司长效激励机制，提升公司薪酬考核体系，充分调动公司（含子公司）核心技 术（业务）人员的积极性，提升公司凝聚力，为稳定优秀人才提供良好的激励平 台，为公司未来更好的落实战略布局打下坚实的人才基础，增强公司竞争力。在 充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《鹏鼎控 股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本 股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法 规、规范性文件和《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，特制订本办法。 一、 考核目的 进一步建立和完善公司激励约束机制，保证公司股权激励计划的顺利实施， 并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、 考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格 ...

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：鹏鼎控股 证券代码：002938 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 1 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件及《鹏鼎控股(深圳) 股份有限公司章程》制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票，股票来源为鹏鼎控股(深圳)股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从 ...

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-049 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 12 日召 开的第三届董事会第十次会议审议通过了《关于提请召开 2024 年第一次临时股 东大会的议案》。公司董事会决定于 2024 年 9 月 9 日下午 14:30 召开公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），现就召开本次股东大会的 有关事项提示公告如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2．股东大会召集人：公司第三届董事会；第三届董事会第十次会议审议通 过召开本次股东大会的议案。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4．现场会议时间：2024 年 9 月 9 日下午 14:30。 网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 ...

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-050 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月13日召 开第三届监事会第八次会议，本次会议在鹏鼎时代大厦31层会议室及台湾新店会 议室以现场会议及视频会议的方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监 事3人。本次会议由监事会主席柯承恩先生主持,会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》和《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》、《鹏鼎控股（深圳）股 份有限公司监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议经过充分讨论，经监事以记名投票方式表决, 作出如下决议并发表 意见： 1、审议通过《关于<公司 2024 年半年度报告及其摘要>的议案》。 2、审议通过《关于<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 以上议案具体内容详见同日刊登在 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"、"鹏鼎控股"）为健全 公司长效激励机制，提升公司薪酬考核体系，充分调动公司（含子公司）核心技 术（业务）人员的积极性，提升公司凝聚力，为稳定优秀人才提供良好的激励平 台，为公司未来更好的落实战略布局打下坚实的人才基础，增强公司竞争力。在 充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《鹏鼎控 股（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本 股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法 规、规范性文件和《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，特制订本办法。 一、 考核目的 进一步建立和完善公司激励约束机制，保证公司股权激励计划的顺利实施， 并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、 考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项 一、关于《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要》的核查意见。 经审核，监事会认为：《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次限制性股票 激励计划的实施合法、合规，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股 东利益的情形。 二、关于《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》的核查意见。 及调整公司 2021 年限制性股票激励计划 2024-2025 年业绩指标的审 核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管 理办法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《鹏鼎控股（深 圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司监事 会对公司第三届监事会第八次会议议案中的公司 20 ...